Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Frankfurt am Main
Jahresbericht
HMT Global Multi Asset Income
Tätigkeitsbericht
für den Berichtszeitraum vom 1. November 2021 bis 31. Oktober 2022
Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele
Der Fonds investiert risikokontrolliert und global in liquide Assetklassen wie zum Beispiel: Geldmarkt, inflationsindexierte Anleihen, Staatsanleihen, Unternehmensanleihen, Aktien oder Währungen. Die Spezialthemen Listed Private Equity, Global Infrastructure oder Mikro-Finanz werden als Anleihen, Einzelaktien, Exchange-Trades Notes oder Investmentfonds erworben. Zusätzlich können Investments in Kryptoassets (nachfolgend auch Kryptowährungen genannt) über börsengehandelte Produkte erfolgen. Kryptowährungen bilden neben den herkömmlichen Anlageklassen eine eigene, alternative und neue Anlageklasse mit hohem Risiko, welche sowohl auf der Blockchain-Technologie als auch auf davon abgewandten Versionen basieren. Neben der Ausnutzung dieser breiten Spanne von Ertragsquellen zeichnet sich der Fonds durch die Anwendung moderner akademischer Verfahren zur Portfoliokonstruktion aus, die durch die Berücksichtigung der individuellen Risikocharakteristika der Anlageklassen ein optimal diversifiziertes Gesamtportfolio ermöglichen sollen.
Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum
Fondsstruktur
| 31.10.2022 | 31.10.2021 | |||
| Kurswert | % Anteil Fondsvermögen | Kurswert | % Anteil Fondsvermögen | |
| Renten | 10.796.191,00 | 32,18 | 8.543.180,00 | 23,41 |
| Fondsanteile | 19.431.406,02 | 57,92 | 21.781.144,92 | 59,67 |
| Zertifikate | 678.552,00 | 2,02 | 483.616,80 | 1,32 |
| Futures | -32.396,20 | -0,10 | -167.935,20 | -0,46 |
| Bankguthaben1 | 2.406.555,81 | 7,17 | 5.876.277,77 | 16,10 |
| Zins- und Dividendenansprüche | 50.881,32 | 0,15 | 42.252,32 | 0,12 |
| Sonstige Ford. /Verbindlichkeiten | 217.406,38 | 0,64 | -58.123,02 | -0,16 |
| Fondsvermögen | 33.548.596,33 | 100,00 | 36.500.413,59 | 100,00 |
1 Aufgrund einer Umgliederung wird die Initial Margin, anders als im Vorjahr, unter den „sonstigen Forderungen und Verbindlichkeiten“ gegliedert.
Für den Berichtszeitraum beträgt die Wertentwicklung des Fonds -7,41 % (Anteilklasse I) bzw. -7,78% (Anteilsklasse R). Die Marktunruhen in Folge des Ukrainekonfliktes trugen zu der Wertentwicklung bei. Zum Berichtsstichtag lag die Liquiditätsreserve bei ca. 7,2%.
Wesentliche Risiken
Allgemeine Marktpreisrisiken
Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken.
Für die Kurs- oder Marktwertentwicklung stellten die Entwicklungen aufgrund von COVID 19 im abgelaufenen Geschäftsjahr einen besonderen Aspekt der Unsicherheit dar.
Die Ukraine-Krise und die dadurch ausgelösten Marktturbulenzen und Sanktionen der Industrienationen gegenüber Russland haben eine Vielzahl an unterschiedlichen Auswirkungen auf die Finanzmärkte im Allgemeinen und auf Fonds (Sondervermögen) im Speziellen. Die Bewegungen an den Börsen werden sich entsprechend auch im Fondsvermögen (Wert des Sondervermögens) widerspiegeln.
Zusätzlich belasten Unsicherheiten über den weiteren Verlauf des Konflikts sowie die wirtschaftlichen Folgen der diversen Sanktionen die Märkte.
Zinsänderungsrisiken
Mit der Investition in festverzinsliche Wertpapiere ist die Möglichkeit verbunden, dass sich das Marktzinsniveau, das im Zeitpunkt der Begebung eines Wertpapiers besteht, ändern kann. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen in der Regel die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. Fällt dagegen der Marktzins, so steigt der Kurs festverzinslicher Wertpapiere. Diese Kursentwicklung führt dazu, dass die aktuelle Rendite der festverzinslichen Wertpapiere in etwa dem aktuellen Marktzins entspricht. Diese Kursentwicklungen fallen jedoch je nach Laufzeit der festverzinslichen Wertpapiere unterschiedlich aus. Festverzinsliche Wertpapiere mit kürzeren Laufzeiten haben geringere Zinsänderungs-/Kursrisiken als festverzinsliche Wertpapiere mit längeren Laufzeiten.
Adressenausfallrisiken / Emittentenrisiken
Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden.
Bonitätsrisiken
Bei Anleihen kann es zu einer Ratingveränderung des Schuldners kommen. Je nachdem, ob die Bonität steigt oder fällt, kann es zu Kursveränderungen des Wertpapiers kommen.
Risiken im Zusammenhang mit Zielfonds
Die Risiken der Investmentanteile, die für das Sondervermögen erworben werden, stehen in engem Zusammenhang mit den Risiken der in diesen Sondervermögen enthaltenen Vermögensgegenstände. Zielfonds mit Rentenfokus weisen teilweise deutliche Zinsänderungsrisiken und Adressenausfallrisiken auf, während Zielfonds mit Aktienfokus stärkeren Marktschwankungen ausgesetzt sind. Eine breite Streuung des Sondervermögens kann jedoch zur Verringerung von Klumpenrisiken beitragen. Die laufende Überwachung der einzelnen Zielfonds hat zusätzlich zum Ziel, die genannten Einzelrisiken systematisch zu begrenzen.
Risiken im Zusammenhang mit Derivategeschäften
Die Gesellschaft darf für Rechnung des Sonden/ermögens sowohl zu Absicherungszwecken als auch zu Investitionszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Die Absicherungsgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko des Sondervermögens zu verringern, können jedoch ggf. auch die Renditechancen schmälern. Kauf und Verkauf von Optionen sowie der Abschluss von Terminkontrakten oder Swaps sind mit folgenden Risiken verbunden: – Kursänderungen des Basiswertes können den Wert eines Optionsrechts oder Terminkontraktes bis hin zur Wertlosigkeit vermindern. Durch Wertänderungen des einem Swap zugrunde liegenden Vermögenswertes kann das Sondervermögen ebenfalls Verluste erleiden.
– Der gegebenenfalls erforderliche Abschluss eines Gegengeschäfts (Glattstellung) ist mit Kosten verbunden.
– Durch die Hebelwirkung von Optionen kann der Wert des Sondervermögens stärker beeinflusst werden, als dies beim unmittelbaren Erwerb der Basiswerte der Fall ist.
– Der Kauf von Optionen birgt das Risiko, dass die Option nicht ausgeübt wird, weil sich die Preise der Basiswerte nicht wie erwartet entwickeln, so dass die vom Sondervermögen gezahlte Optionsprämie verfällt. Beim Verkauf von Optionen besteht die Gefahr, dass das Sondervermögen zur Abnahme / Lieferung von Vermögenswerten zu einem abweichenden Preis als dem aktuellen Marktpreis verpflichtet ist.
– Auch bei Terminkontrakten besteht das Risiko, dass das Sondervermögen infolge unerwarteter Entwicklungen der Marktpreise bei Fälligkeit Verluste erleidet.
Währungsrisiken
Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.
Fondsergebnis
Die wesentlichen Quellen des negativen Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Verluste aus gekauften Futures.
Wertentwicklung im Berichtszeitraum (1. November 2021 bis 31. Oktober 2022)2.
| Anteilklasse I: | -7,41% |
| Anteilklasse R: | -7,78% |
2 Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu Diese ist nicht prognostizierbar.
Vermögensübersicht zum 31.10.2022
| Anlageschwerpunkte | Tageswert in EUR |
% Anteil am Fondsvermögen |
| I. Vermögensgegenstände | 33.607.448,38 | 100,18 |
| 1. Anleihen | 10.796.191,00 | 32,18 |
| < 1 Jahr | 4.479.013,00 | 13,35 |
| >= 1 Jahr bis < 3 Jahre | 5.487.151,00 | 16,36 |
| >= 3 Jahre bis < 5 Jahre | 641.591,00 | 1,91 |
| >= 5 Jahre bis < 10 Jahre | 188.436,00 | 0,56 |
| 2. Zertifikate | 678.552,00 | 2,02 |
| EUR | 678.552,00 | 2,02 |
| 3. Investmentanteile | 19.431.406,02 | 57,92 |
| EUR | 13.758.291,00 | 41,01 |
| USD | 5.673.115,02 | 16,91 |
| 4. Derivate | -32.396,20 | -0,10 |
| 5. Bankguthaben | 2.406.555,81 | 7,17 |
| 6. Sonstige Vermögensgegenstände | 327.139,75 | 0,98 |
| II. Verbindlichkeiten | -58.852,05 | -0,18 |
| III. Fondsvermögen | 33.548.596,33 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.10.2022
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.10.2022 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Bestandspositionen | EUR | 30.906.149,02 | 92,12 | |||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 11.193.973,00 | 33,37 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 10.515.421,00 | 31,34 | |||||
| 0,1000 % Abbott Ireland Financing DAC EO-Notes 2019(19/24) XS2076154801 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 94,566 | 283.698,00 | 0,85 |
| 1,3750 % AbbVie Inc. EO-Notes 2016(16/24) XS1520899532 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 97,464 | 292.392,00 | 0,87 |
| 2,1250 % Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. EO-Medium-Term Nts 2020(20/27) BE6320934266 |
EUR | 200 | 200 | 0 | % | 94,218 | 188.436,00 | 0,56 |
| 1,0500 % AT & T Inc. EO-Notes 2018(19/23) XS1907118894 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 98,327 | 294.981,00 | 0,88 |
| 1,0000 % Becton, Dickinson & Co. EO-Notes 2016(16/22) XS1531345376 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 99,915 | 999.150,00 | 2,98 |
| 0,0000 % Berkshire Hathaway Inc. EO-Notes 2020(20/25) XS2133056114 |
EUR | 500 | 200 | 0 | % | 92,730 | 463.650,00 | 1,38 |
| 2,6250 % Carlsberg Breweries A/S EO-Medium-Term Notes 2012(22) XS0854746343 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 100,027 | 300.081,00 | 0,89 |
| 1,7000 % Danaher Corp. EO-Notes 2020(20/24) XS2147994995 |
EUR | 100 | 0 | 0 | % | 97,903 | 97.903,00 | 0,29 |
| 0,0100 % Danske Bank AS EO-FLR MTN 2021(23/24) XS2406549464 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 96,150 | 480.750,00 | 1,43 |
| 0,1250 % Diageo Finance PLC EO-Medium-Term Nts 2019(23/23) XS1982107903 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 97,364 | 292.092,00 | 0,87 |
| Europäische Union EO-Bills Tr. 3.2.2023 EU000A3K4DQ0 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 99,632 | 996.320,00 | 2,97 |
| Europäische Union EO-Bills Tr. 6.1.2023 EU000A3K4DN7 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 99,794 | 997.940,00 | 2,97 |
| 0,6500 % Johnson & Johnson EO-Notes 2016(16/24) XS1411535799 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 97,152 | 291.456,00 | 0,87 |
| 0,0000 % LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE EO-Medium-Term Notes 20(20/24) FR0013482817 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 96,900 | 290.700,00 | 0,87 |
| 0,7500 % LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE EO-Medium-Term Notes 20(20/25) FR0013506508 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 95,572 | 477.860,00 | 1,42 |
| 1,6100 % Mercedes-Benz Int.Fin. B.V. FLR-Med.Term Nts. v.17(24) DE000A2GSCY9 |
EUR | 400 | 0 | 0 | % | 100,265 | 401.060,00 | 1,20 |
| 0,0050 % Merck Financial Services GmbH MTN v. 2019(2019/2023) XS2023643146 |
EUR | 200 | 0 | 0 | % | 96,764 | 193.528,00 | 0,58 |
| 1,1250 % Nestlé Finance Intl Ltd. EO-Med.-Term Notes 2020(26/26) XS2148372696 |
EUR | 400 | 0 | 0 | % | 95,186 | 380.744,00 | 1,13 |
| 0,2500 % New York Life Global Funding EO-Med.-Term Nts 2020(27) XS2107435617 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 86,949 | 260.847,00 | 0,78 |
| 0,6250 % Procter & Gamble Co., The EO-Bonds 2018(18/24) XS1900750107 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 96,196 | 288.588,00 | 0,86 |
| 2,5000 % Sanofi S.A. EO-Medium-Term Nts 2013(13/23) FR0011625433 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 99,921 | 299.763,00 | 0,89 |
| 0,0000 % Schlumberger Finance B.V. EO-Notes 2019(19/24) XS2010045271 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 94,169 | 470.845,00 | 1,40 |
| 0,0000 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-Medium-Term Notes 2020(23) XS2118276539 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 99,474 | 298.422,00 | 0,89 |
| 2,2500 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-Medium-Term Nts 2022(25/25) XS2526839175 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 98,425 | 295.275,00 | 0,88 |
| 0,5000 % Sodexo S.A. EO-Notes 2020(20/24) XS2203995910 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 96,711 | 290.133,00 | 0,86 |
| 2,1250 % TotalEnergies Capital Intl SA EO-Medium-Term Notes 2012(23) XS0830194501 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 100,009 | 300.027,00 | 0,89 |
| 1,6250 % Vonovia Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2020(20/24) DE000A28VQC4 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 96,260 | 288.780,00 | 0,86 |
| Zertifikate | EUR | 678.552,00 | 2,02 | |||||
| Amundi Physical Metals PLC ETC 23.05.18 Physical Gold FR0013416716 |
STK | 6.900 | 2.400 | 0 | EUR | 65,940 | 454.986,00 | 1,36 |
| Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 |
STK | 4.200 | 0 | 0 | EUR | 53,230 | 223.566,00 | 0,67 |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 280.770,00 | 0,84 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 280.770,00 | 0,84 | |||||
| 0,6970 % Eaton Capital Unlimited Co. EO-Notes 2019(19/25) XS1996269061 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 93,590 | 280.770,00 | 0,84 |
| Investmentanteile | EUR | 19.431.406,02 | 57,92 | |||||
| Gruppenfremde Investmentanteile | EUR | 19.431.406,02 | 57,92 | |||||
| Amundi ETF iSt.M.-Fac.M.Neutr. Actions au Porteur o.N. FR0013284304 |
ANT | 7.000 | 0 | 0 | EUR | 20,440 | 143.080,00 | 0,43 |
| BNP Par.Easy-Eq.Low Vol Europe Nam.-Ant.UCITS ETF CAP EUR o.N LU1377381717 |
ANT | 5.000 | 5.000 | 0 | EUR | 143,260 | 716.300,00 | 2,14 |
| Deka MSCI World C.Ch.ESG U.ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL581 |
ANT | 10.000 | 0 | 0 | EUR | 23,860 | 238.600,00 | 0,71 |
| Flxs I-DvMkts LwVol Cl ESG ETF Reg. Shs USD Acc. oN IE00BMYDBG17 |
ANT | 14.500 | 0 | 0 | EUR | 24,475 | 354.887,50 | 1,06 |
| Flxsh I-Dv.Mkts HD Clm ESG ETF Reg. Shs USD Dis. oN IE00BMYDBM76 |
ANT | 12.000 | 0 | 0 | EUR | 23,450 | 281.400,00 | 0,84 |
| iSh.Divers.Commo. Swap U.ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0H0728 |
ANT | 5.000 | 0 | 0 | EUR | 28,955 | 144.775,00 | 0,43 |
| iSh.eb.r.Gover. Germ.U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0006289465 |
ANT | 14.200 | 1.500 | 0 | EUR | 121,525 | 1.725.655,00 | 5,14 |
| iSh.ST.Eu.600 Aut. & Pa.U.ETF DE Inhaber-Anlageakt. EUR(Dist) DE000A0Q4R28 |
ANT | 1.000 | 0 | 0 | EUR | 47,645 | 47.645,00 | 0,14 |
| iSh.ST.Eu.600 Bas.Res.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0F5UK5 |
ANT | 900 | 0 | 0 | EUR | 55,880 | 50.292,00 | 0,15 |
| iSh.ST.Eu.600 Con.&Ma.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08F7 |
ANT | 800 | 0 | 0 | EUR | 51,110 | 40.888,00 | 0,12 |
| iSh.ST.Eu.600 Fin.Ser.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08G5 |
ANT | 750 | 0 | 0 | EUR | 55,040 | 41.280,00 | 0,12 |
| iSh.ST.Eu.600 Food&Be.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08H3 |
ANT | 550 | 0 | 0 | EUR | 73,440 | 40.392,00 | 0,12 |
| iSh.ST.Eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R36 |
ANT | 500 | 0 | 0 | EUR | 98,120 | 49.060,00 | 0,15 |
| iSh.ST.Eu.600 In.G.&S.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08J9 |
ANT | 700 | 0 | 0 | EUR | 62,470 | 43.729,00 | 0,13 |
| iSh.ST.Eu.600 Insuran.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08K7 |
ANT | 1.300 | 0 | 0 | EUR | 29,240 | 38.012,00 | 0,11 |
| iSh.ST.Eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08M3 |
ANT | 1.400 | 0 | 0 | EUR | 34,735 | 48.629,00 | 0,14 |
| iSh.ST.Eu.600 Pe.&H.G.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08N1 |
ANT | 480 | 0 | 0 | EUR | 88,070 | 42.273,60 | 0,13 |
| iSh.ST.Eu.600 Real Es.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R44 |
ANT | 2.200 | 0 | 0 | EUR | 12,274 | 27.002,80 | 0,08 |
| iSh.ST.Eu.600 Technol.U.ETF DE Inhaber-Anlageakt. EUR(Dist) DE000A0H08Q4 |
ANT | 800 | 0 | 0 | EUR | 52,510 | 42.008,00 | 0,13 |
| iSh.ST.Eu.600 Telecom.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08R2 |
ANT | 1.900 | 0 | 0 | EUR | 18,534 | 35.214,60 | 0,10 |
| iSh.ST.Eu.600 Trav.&L.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08S0 |
ANT | 1.700 | 0 | 0 | EUR | 18,292 | 31.096,40 | 0,09 |
| iSh.ST.Eur.600 Chemic.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08E0 |
ANT | 450 | 0 | 0 | EUR | 113,200 | 50.940,00 | 0,15 |
| iSh.ST.Eur.600 Retail U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08P6 |
ANT | 1.200 | 0 | 0 | EUR | 25,610 | 30.732,00 | 0,09 |
| iSh.ST.Eur.600 Utilit.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R02 |
ANT | 1.100 | 0 | 0 | EUR | 34,185 | 37.603,50 | 0,11 |
| iSh.ST.Euro.600 Media U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08L5 |
ANT | 1.500 | 0 | 0 | EUR | 27,905 | 41.857,50 | 0,12 |
| iSh.ST.Euro.Small 200 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0D8QZ7 |
ANT | 6.500 | 0 | 0 | EUR | 27,500 | 178.750,00 | 0,53 |
| iShar.Pfandbriefe UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0002635265 |
ANT | 10.500 | 0 | 0 | EUR | 91,564 | 961.422,00 | 2,87 |
| iShs EO Inf.Li.Gov.Bd U.ETF(D) Registered Shares o.N. IE00B0M62X26 |
ANT | 1.000 | 0 | 3.450 | EUR | 219,520 | 219.520,00 | 0,65 |
| iShs Euro.Property Yield U.ETF Registered Shares EUR (Dist)oN IE00B0M63284 |
ANT | 2.700 | 0 | 0 | EUR | 25,515 | 68.890,50 | 0,21 |
| iShs Gbl Hi.Yld Corp Bd U.ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dist)o.N. IE00BJSFR200 |
ANT | 200.000 | 45.000 | 0 | EUR | 4,149 | 829.860,00 | 2,47 |
| iShsII-Global Water UCITS ETF Registered Shares o.N. IE00B1TXK627 |
ANT | 3.300 | 0 | 1.700 | EUR | 54,550 | 180.015,00 | 0,54 |
| iShsIII-Gl.Infl.L.Gov.Bd U.ETF Reg.Shares EUR Dis Hdgd o.N. IE00BD8PH174 |
ANT | 50.000 | 0 | 100.000 | EUR | 4,545 | 227.250,00 | 0,68 |
| iShsIV-Ageing Population U.ETF Registered Shares o.N. IE00BYZK4669 |
ANT | 11.500 | 0 | 15.500 | EUR | 6,265 | 72.047,50 | 0,21 |
| iShsIV-Automation & Robot.U.ETF Registered Shares o.N. IE00BYZK4552 |
ANT | 10.500 | 0 | 8.500 | EUR | 9,104 | 95.592,00 | 0,28 |
| iShsIV-Edge MSCI Eu.Va.F.U.ETF Registered Shares EUR (Acc)o.N IE00BQN1K901 |
ANT | 17.000 | 0 | 13.000 | EUR | 6,802 | 115.634,00 | 0,34 |
| iShsIV-Edge MSCI Wo.Mo.F.U.ETF Registered Shares USD (Acc)o.N IE00BP3QZ825 |
ANT | 3.000 | 0 | 0 | EUR | 54,310 | 162.930,00 | 0,49 |
| iShsVI-JPM DL EM Bd EOH U.ETFD Registered Shares o.N. IE00B9M6RS56 |
ANT | 3.400 | 0 | 0 | EUR | 61,980 | 210.732,00 | 0,63 |
| L&G ETF-Hydrogen Economy Reg. Shs USD Acc. oN IE00BMYDM794 |
ANT | 10.000 | 10.000 | 0 | EUR | 4,731 | 47.310,00 | 0,14 |
| SPDR Bl.Em.Mkts Loc.Bd UETF Reg. Shs Hgd EUR Acc. oN IE00BK8JH525 |
ANT | 6.000 | 0 | 0 | EUR | 22,561 | 135.366,00 | 0,40 |
| SPDR Bloom.EO H.Y.Bd U.ETF Registered Shares o.N. IE00B6YX5M31 |
ANT | 5.000 | 0 | 0 | EUR | 48,266 | 241.330,00 | 0,72 |
| SPDR Bloom.Gl.Ag.Bd U.ETF Reg.Shs EUR Hdg UCITS ETF oN IE00BF1QPL78 |
ANT | 9.500 | 0 | 0 | EUR | 25,984 | 246.848,00 | 0,74 |
| SPDR Euro Stoxx L.Volat.U.ETF Registered Shares o.N. IE00BFTWP510 |
ANT | 6.000 | 0 | 0 | EUR | 39,290 | 235.740,00 | 0,70 |
| SPDR MSCI Europe Small Cap Val Registered Shares o.N. IE00BSPLC298 |
ANT | 7.100 | 2.100 | 0 | EUR | 38,795 | 275.444,50 | 0,82 |
| SPDR MSCI Europe Value UETF Registered Shares o.N. IE00BSPLC306 |
ANT | 5.100 | 0 | 0 | EUR | 39,375 | 200.812,50 | 0,60 |
| SPDR MSCI USA Sm.C.Val.W.UETF Registered Shares o.N. IE00BSPLC413 |
ANT | 2.500 | 0 | 0 | EUR | 52,880 | 132.200,00 | 0,39 |
| SPDR Ref.Gbl Conv.Bd U.ETF Regist. Shs EUR Hgd. Acc. o.N. IE00BDT6FP91 |
ANT | 5.400 | 0 | 0 | EUR | 32,187 | 173.809,80 | 0,52 |
| SPDR S&P 500 Low Volatil.ETF Registered Shares USD o.N. IE00B802KR88 |
ANT | 3.500 | 0 | 0 | EUR | 67,010 | 234.535,00 | 0,70 |
| Tabula-T.Gl.IG Cr.C.St.ETF(EO) Registered Shares EUR Acc. oN IE00BMQ5Y557 |
ANT | 13.000 | 0 | 0 | EUR | 98,168 | 1.276.184,00 | 3,80 |
| Vanguard EUR Corp.Bond U.ETF Registered Shares EUR Dis.oN IE00BZ163G84 |
ANT | 21.000 | 4.300 | 0 | EUR | 45,796 | 961.716,00 | 2,87 |
| Vanguard EUR Euroz.Gov.B.U.ETF Registered Shares EUR Dis.oN IE00BZ163H91 |
ANT | 77.500 | 17.500 | 0 | EUR | 22,373 | 1.733.907,50 | 5,17 |
| Vanguard FTSE Dev.Europe U.ETF Registered Shares EUR Dis.oN IE00B945VV12 |
ANT | 6.200 | 0 | 0 | EUR | 31,789 | 197.091,80 | 0,59 |
| FTTR-Gl.Cap.Str.ESG Ldrs ETF Reg. Shs A USD Acc. oN IE00BKPSPT20 |
ANT | 10.000 | 0 | 0 | USD | 30,780 | 311.475,41 | 0,93 |
| iShsII-Dev.Mkts Prop.Yld U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N. IE00B1FZS350 |
ANT | 13.600 | 0 | 3.900 | USD | 21,600 | 297.267,76 | 0,89 |
| iShsII-G.Timber&Forestry U.ETF Registered Shares o.N. IE00B27YCF74 |
ANT | 4.500 | 0 | 3.500 | USD | 25,050 | 114.071,04 | 0,34 |
| iShsII-Gl.Infrastruct.U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N. IE00B1FZS467 |
ANT | 12.600 | 0 | 3.400 | USD | 29,640 | 377.923,50 | 1,13 |
| iShsII-Listed Priv.Equ.U.ETF Registered Shares o.N. IE00B1TXHL60 |
ANT | 13.500 | 0 | 3.500 | USD | 22,798 | 311.441,26 | 0,93 |
| iShsIII-Gl.Govt Bond UCITS ETF Registered Shares o.N. IE00B3F81K65 |
ANT | 19.100 | 2.100 | 0 | USD | 87,530 | 1.691.786,08 | 5,04 |
| iShsIII-MSCI Wld Sm.Ca.UCI.ETF Registered Shares USD(Acc)o.N. IE00BF4RFH31 |
ANT | 41.000 | 0 | 0 | USD | 5,892 | 244.435,84 | 0,73 |
| iShsIV-Digital Security UC.ETF Registered Shares USD (Acc) oN IE00BG0J4C88 |
ANT | 15.000 | 0 | 0 | USD | 6,011 | 91.241,65 | 0,27 |
| iShsIV-Digitalisation U.ETF Registered Shares USD (Acc) oN IE00BYZK4883 |
ANT | 10.000 | 0 | 0 | USD | 6,514 | 65.915,30 | 0,20 |
| iShsV-Gold Producers.UCITS ETF Registered Shares USD (Acc) oN IE00B6R52036 |
ANT | 32.400 | 12.400 | 0 | USD | 10,335 | 338.852,46 | 1,01 |
| Riz.UCITS IC.-Ed.Tec.Dig.L.ETF Reg. Shs A USD Acc. oN IE00BLRPQJ54 |
ANT | 50.000 | 0 | 0 | USD | 1,852 | 93.680,43 | 0,28 |
| SPDR Morningstar MA.G.In.U.ETF Registered Shares o.N. IE00BQWJFQ70 |
ANT | 14.000 | 0 | 0 | USD | 29,850 | 422.890,10 | 1,26 |
| SPDR MSCI USA Value UCITS ETF Registered Shares o.N. IE00BSPLC520 |
ANT | 3.600 | 0 | 0 | USD | 50,460 | 183.825,14 | 0,55 |
| SPDR MSCI World Energy U.ETF Registered Shares o.N. IE00BYTRR863 |
ANT | 2.900 | 0 | 3.100 | USD | 47,090 | 138.191,66 | 0,41 |
| SPDR S&P Glob.Div.Aristocr.ETF Registered Shares o.N. IE00B9CQXS71 |
ANT | 5.800 | 0 | 0 | USD | 29,865 | 175.285,37 | 0,52 |
| Tb.H.As.ex-J.H.Yd C.DL Bd E.DL Reg. Shs USD Acc. oN IE000LZC9NM0 |
ANT | 17.000 | 0 | 0 | USD | 5,017 | 86.307,43 | 0,26 |
| UBS(L)FS-Sust.Dev.Bank Bds UE Act. Nom. A USD Dis. oN LU1852212965 |
ANT | 15.000 | 0 | 0 | USD | 10,254 | 155.646,63 | 0,46 |
| Vang.FTSE A.-Wo.Hi.Di.Yi.U.ETF Registered Shares USD Dis.oN IE00B8GKDB10 |
ANT | 6.000 | 2.700 | 1.700 | USD | 54,985 | 333.849,42 | 1,00 |
| Vang.FTSE Develop.World U.ETF Registered Shares USD Dis.oN IE00BKX55T58 |
ANT | 3.200 | 0 | 0 | USD | 73,815 | 239.028,54 | 0,71 |
| Summe Wertpapiervermögen2) | EUR | 30.906.149,02 | 92,12 | |||||
| Derivate | EUR | -32.396,20 | -0,10 | |||||
| (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) | ||||||||
| Aktienindex-Derivate | EUR | -5.600,00 | -0,02 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | EUR | -5.600,00 | -0,02 | |||||
| FUTURE STXE 600 PR.EUR 12.22 EUREX 185 |
EUR | Anzahl -140 | -5.600,00 | -0,02 | ||||
| Devisen-Derivate | EUR | -26.796,20 | -0,08 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Währungsterminkontrakte | EUR | -26.796,20 | -0,08 | |||||
| FUTURE CROSS RATE EUR/USD 12.22 CME 352 |
USD | 3.750.000 | USD | 0,992 | -26.796,20 | -0,08 | ||
| Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 2.406.555,81 | 7,17 | |||||
| Bankguthaben | EUR | 2.406.555,81 | 7,17 | |||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| BNP Paribas S.A., Niederlassung Deutschland | EUR | 2.225.810,38 | % | 100,000 | 2.225.810,38 | 6,63 | ||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| BNP Paribas S.A., Niederlassung Deutschland | USD | 178.612,63 | % | 100,000 | 180.745,43 | 0,54 | ||
| Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 327.139,75 | 0,98 | |||||
| Zinsansprüche | EUR | 50.881,32 | 50.881,32 | 0,15 | ||||
| Einschüsse (Initial Margins) | EUR | 276.258,43 | 276.258,43 | 0,82 | ||||
| Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -58.852,05 | -0,18 | |||||
| Verwaltungsvergütung | EUR | -47.939,02 | -47.939,02 | -0,14 | ||||
| Verwahrstellenvergütung | EUR | -992,03 | -992,03 | 0,00 | ||||
| Lagerstellenkosten | EUR | -1.071,00 | -1.071,00 | 0,00 | ||||
| Prüfungskosten | EUR | -7.800,00 | -7.800,00 | -0,02 | ||||
| Veröffentlichungskosten | EUR | -1.050,00 | -1.050,00 | 0,00 | ||||
| Fondsvermögen | EUR | 33.548.596,33 | 100,001) | |||||
| HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse I | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 93,37 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 93,37 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 93,37 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 349.430 | ||||||
| HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse R | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 92,33 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 92,33 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 92,33 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 10.000 | ||||||
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
2) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 31.10.2022 | |||
| USD | (USD) | 0,9882000 | = 1 EUR (EUR) |
Marktschlüssel
b) Terminbörsen
| 185 | Eurex Deutschland |
| 352 | Chicago – CME Globex |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Zertifikate | |||||
| ETC Issuance GmbH O.END ETN 20(unl.) Bitcoin | DE000A27Z304 | STK | 1.200 | 1.200 | |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 0,5000 % Knorr-Bremse AG Medium Term Notes v.16(16/21) | XS1531060025 | EUR | 0 | 300 | |
| Nichtnotierte Wertpapiere*) | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 0,0000 % LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE EO-FLR Med.-Term Nts 2020(22) | FR0013482809 | EUR | 0 | 300 | |
| 0,0000 % Metropolitan Life Global Fdg I EO-Medium-Term Notes 2019(22) | XS2055089960 | EUR | 0 | 500 | |
| 2,0000 % Procter & Gamble Co., The EO-Bonds 2012(22) | XS0816704125 | EUR | 0 | 1.000 | |
| Investmentanteile | |||||
| Gruppenfremde Investmentanteile | |||||
| L&G ETF-Hydrogen Economy Reg. Shs USD Acc. oN | IE00BMYDM794 | ANT | 0 | 10.000 | |
| SPDR S&P Eme.Mkts Div.Aris.ETF Registered Shares o.N. | IE00B6YX5B26 | ANT | 0 | 11.000 | |
| Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
| Verkaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): STXE 600 PR.EUR) | EUR | 14.104,03 | |||
| Währungsterminkontrakte | |||||
| Gekaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): CROSS RATE EO/DL) | EUR | 10.681,34 | |||
Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.
Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.
*) Bei den nichtnotierten Wertpapieren können technisch bedingt auch endfällige Wertpapiere ausgewiesen werden.
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse I
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.11.2021 bis 31.10.2022
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | -8.164,66 | -0,02 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 81.976,43 | 0,23 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 1.252,46 | 0,00 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 220.809,93 | 0,63 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 295.874,16 | 0,84 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -125,45 | 0,00 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -189.473,68 | -0,54 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -189.473,68 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -14.729,58 | -0,04 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -10.945,40 | -0,03 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -58.107,76 | -0,17 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -31.609,89 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 1.291,93 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -27.789,80 | |||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -27.221,62 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -273.381,86 | -0,78 | ||
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 22.492,30 | 0,06 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 821.548,32 | 2,35 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -888.354,27 | -2,54 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -66.805,95 | -0,19 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -44.313,65 | -0,13 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -275.893,57 | -0,79 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -2.300.574,84 | -6,58 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.576.468,41 | -7,37 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.620.782,06 | -7,50 |
Entwicklung des Sondervermögens 2021/2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 35.499.199,09 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | -252.601,00 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 1.186.667,30 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -1.439.268,30 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -478,05 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.620.782,06 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -275.893,57 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -2.300.574,84 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 32.625.337,98 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 867.660,92 | 2,48 |
| 1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 628.740,00 | 1,80 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -44.313,65 | -0,13 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen *) | EUR | 283.234,57 | 0,81 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 843.200,82 | 2,41 |
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 843.200,82 | 2,41 |
| III. Gesamtausschüttung | EUR | 24.460,10 | 0,07 |
| 1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Endausschüttung | EUR | 24.460,10 | 0,07 |
*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.
Vergleichende Übersicht seit Auflegung
| Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
| 2020*) | Stück | 300.100 | EUR | 29.715.241,78 | EUR | 99,02 |
| 2020/2021 | Stück | 352.030 | EUR | 35.499.199,09 | EUR | 100,84 |
| 2021/2022 | Stück | 349.430 | EUR | 32.625.337,98 | EUR | 93,37 |
*) Auflagedatum 13.01.2020
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse R
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.11.2021 bis 31.10.2022
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | -231,74 | -0,02 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 2.326,02 | 0,23 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 35,48 | 0,00 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 6.265,00 | 0,63 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 8.394,77 | 0,84 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -3,54 | 0,00 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -9.236,94 | -0,92 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -9.236,94 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -415,95 | -0,04 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -309,05 | -0,03 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -1.677,61 | -0,17 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -892,74 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 0,00 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -784,87 | |||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -768,84 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -11.643,10 | -1,16 | ||
| III. Ordentliches Nettoergebnis | EUR | -3.248,33 | -0,32 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 23.320,84 | 2,33 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -25.202,08 | -2,52 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -1.881,24 | -0,19 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -5.129,57 | -0,51 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -9.039,21 | -0,90 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -63.787,37 | -6,38 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -72.826,58 | -7,28 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -77.956,15 | -7,79 |
Entwicklung des Sondervermögens 2021/2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 1.001.214,50 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 0,00 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 0,00 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | 0,00 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | 0,00 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -77.956,15 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -9.039,21 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -63.787,37 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 923.258,35 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 13.708,71 | 1,37 |
| 1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 10.809,51 | 1,08 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -5.129,57 | -0,51 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen *) | EUR | 8.028,77 | 0,80 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 13.708,71 | 1,37 |
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 13.708,71 | 1,37 |
| III. Gesamtausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Endausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.
Vergleichende Übersicht seit Auflegung
| Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
| 2020*) | Stück | 10.000 | EUR | 987.026,61 | EUR | 98,70 |
| 2020/2021 | Stück | 10.000 | EUR | 1.001.214,50 | EUR | 100,12 |
| 2021/2022 | Stück | 10.000 | EUR | 923.258,35 | EUR | 92,33 |
*) Auflagedatum 13.01.2020
HMT Global Multi Asset Income
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.11.2021 bis 31.10.2022
| insgesamt | ||||
| I. Erträge | ||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | -8.396,41 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 84.302,46 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 1.287,94 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 227.074,94 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | 0,00 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | 0,00 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 304.268,93 | ||
| II. Aufwendungen | 0,00 | |||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -128,99 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -198.710,62 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -198.710,62 | ||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | ||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | ||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -15.145,53 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -11.254,45 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -59.785,37 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -32.502,63 | ||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 1.291,93 | ||
| – Sonstige Kosten | EUR | -28.574,67 | ||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -27.990,46 | ||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -285.024,96 | ||
| III. Ordentliches Nettoergebnis | EUR | 19.243,97 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | ||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 844.869,16 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -913.556,35 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -68.687,18 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -49.443,22 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -284.932,78 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -2.364.362,21 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.649.294,99 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.698.738,21 |
Entwicklung des Sondervermögens 2021/2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 36.500.413,59 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | -252.601,00 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 1.186.667,30 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -1.439.268,30 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -478,05 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.698.738,21 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -284.932,78 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -2.364.362,21 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 33.548.596,33 |
Anteilklassenmerkmale im Überblick
| Anteilklasse | Mindestanlagesumme in Währung | Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) | Verwaltungsvergütung bis zu 1,600% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) | Ertragsverwendung | Währung |
| HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse I | 25.000 | 0,00 | 0,550 | Ausschüttung mit Zwischenausschüttung | EUR |
| HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse R | keine | 0,00 | 0,950 | Ausschüttung mit Zwischenausschüttung | EUR |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 6.647.661,20 |
die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Baader Bank AG (Broker) DE
Societe Generale (Broker) GB
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 92,12 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | -0,10 |
Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 13.01.2020 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99 % Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet.
Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV
| kleinster potenzieller Risikobetrag | 0,22 % | |
| größter potenzieller Risikobetrag | 0,54 % | |
| durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 0,39 % |
| Im Geschäftsjahr erreichte durchschnittliche Hebelwirkung durch Derivategeschäfte: | 1,10 |
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag
| iBoxx Euro Overall TR (EUR) (Bloomberg: QW7A INDEX) | 50,00 % | |
| STOXX Europe 600 Net Return (EUR) (Bloomberg: SXXR INDEX) | 50,00 % |
Sonstige Angaben
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse I
| Anteilwert | EUR | 93,37 |
| Ausgabepreis | EUR | 93,37 |
| Rücknahmepreis | EUR | 93,37 |
| Anzahl Anteile | STK | 349.430 |
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse R
| Anteilwert | EUR | 92,33 |
| Ausgabepreis | EUR | 92,33 |
| Rücknahmepreis | EUR | 92,33 |
| Anzahl Anteile | STK | 10.000 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.
Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.
Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.
Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Gesamtkostenquote
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse I
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 0,89 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR 0,00 |
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse R
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,30 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR 0,00 |
Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)
Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.
| Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden | EUR 0,00 |
Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
| Investmentanteile | Identifikation | Verwaltungsvergütungssatz |
| p.a. in % | ||
| Gruppenfremde Investmentanteile | ||
| Amundi ETF iSt.M.-Fac.M.Neutr. Actions au Porteur o.N. | FR0013284304 | 0,550 |
| BNP Par.Easy-Eq.Low Vol Europe Nam.-Ant.UCITS ETF CAP EUR o.N | LU1377381717 | 0,180 |
| Deka MSCI World C.Ch.ESG U.ETF Inhaber-Anteile | DE000ETFL581 | 0,250 |
| Flxs I-DvMkts LwVol Cl ESG ETF Reg. Shs USD Acc. oN | IE00BMYDBG17 | 0,250 |
| Flxsh I-Dv.Mkts HD Clm ESG ETF Reg. Shs USD Dis. oN | IE00BMYDBM76 | 0,290 |
| FTTR-Gl.Cap.Str.ESG Ldrs ETF Reg. Shs A USD Acc. oN | IE00BKPSPT20 | 0,750 |
| iSh.Divers.Commo.Swap U.ETF DE Inhaber-Anteile | DE000A0H0728 | 0,460 |
| iSh.eb.r.Gover.Germ.U.ETF DE Inhaber-Anteile | DE0006289465 | 0,160 |
| iSh.ST.Eu.600 Aut.&Pa.U.ETF DE Inhaber-Anlageakt.EUR(Dist) | DE000A0Q4R28 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 Bas.Res.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0F5UK5 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 Con.&Ma.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08F7 | 0,450 |
| iSh.ST.Eu.600 Fin.Ser.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08G5 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 Food&Be.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08H3 | 0,450 |
| iSh.ST.Eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0Q4R36 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 In.G.&S.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08J9 | 0,450 |
| iSh.ST.Eu.600 Insuran.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08K7 | 0,450 |
| iSh.ST.Eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08M3 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 Pe.&H.G.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08N1 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 Real Es.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0Q4R44 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 Technol.U.ETF DE Inhaber-Anlageakt.EUR(Dist) | DE000A0H08Q4 | 0,460 |
| iSh.ST.Eu.600 Telecom.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08R2 | 0,450 |
| iSh.ST.Eu.600 Trav.&L.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08S0 | 0,460 |
| iSh.ST.Eur.600 Chemic.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08E0 | 0,460 |
| iSh.ST.Eur.600 Retail U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08P6 | 0,460 |
| iSh.ST.Eur.600 Utilit.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0Q4R02 | 0,460 |
| iSh.ST.Euro.600 Media U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0H08L5 | 0,460 |
| iSh.ST.Euro.Small 200 U.ETF DE Inhaber-Anteile | DE000A0D8QZ7 | 0,200 |
| iShar.Pfandbriefe UCITS ETF DE Inhaber-Anteile | DE0002635265 | 0,100 |
| iShs EO Inf.Li.Gov.Bd U.ETF(D) Registered Shares o.N. | IE00B0M62X26 | 0,090 |
| iShs Euro.Property Yield U.ETF Registered Shares EUR (Dist)oN | IE00B0M63284 | 0,400 |
| iShs Gbl Hi.Yld Corp Bd U.ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dist)o.N. | IE00BJSFR200 | 0,550 |
| iShsII-Dev.Mkts Prop.Yld U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N. | IE00B1FZS350 | 0,590 |
| iShsII-G.Timber&Forestry U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B27YCF74 | 0,650 |
| iShsII-Gl.Infrastruct.U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N. | IE00B1FZS467 | 0,650 |
| iShsII-Global Water UCITS ETF Registered Shares o.N. | IE00B1TXK627 | 0,650 |
| iShsII-Listed Priv.Equ.U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B1TXHL60 | 0,750 |
| iShsIII-Gl.Govt Bond UCITS ETF Registered Shares o.N. | IE00B3F81K65 | 0,200 |
| iShsIII-Gl.Infl.L.Gov.Bd U.ETF Reg.Shares EUR Dis Hdgd o.N. | IE00BD8PH174 | 0,200 |
| iShsIII-MSCI Wld Sm.Ca.UCI.ETF Registered Shares USD(Acc)o.N. | IE00BF4RFH31 | 0,350 |
| iShsIV-Ageing Population U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BYZK4669 | 0,400 |
| iShsIV-Automation&Robot.U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BYZK4552 | 0,400 |
| iShsIV-Digital Security UC.ETF Registered Shares USD (Acc) oN | IE00BG0J4C88 | 0,400 |
| iShsIV-Digitalisation U.ETF Registered Shares USD (Acc) oN | IE00BYZK4883 | 0,400 |
| iShsIV-Edge MSCI Eu.Va.F.U.ETF Registered Shares EUR (Acc)o.N | IE00BQN1K901 | 0,250 |
| iShsIV-Edge MSCI Wo.Mo.F.U.ETF Registered Shares USD (Acc)o.N | IE00BP3QZ825 | 0,300 |
| iShsV-Gold Producers.UCITS ETF Registered Shares USD (Acc) oN | IE00B6R52036 | 0,550 |
| iShsVI-JPM DL EM Bd EOH U.ETFD Registered Shares o.N. | IE00B9M6RS56 | 0,500 |
| L&G ETF-Hydrogen Economy Reg. Shs USD Acc. oN | IE00BMYDM794 | 0,490 |
| Riz.UCITS IC.-Ed.Tec.Dig.L.ETF Reg. Shs A USD Acc. oN | IE00BLRPQJ54 | 0,450 |
| SPDR Bl.Em.Mkts Loc.Bd UETF Reg. Shs Hgd EUR Acc. oN | IE00BK8JH525 | 0,600 |
| SPDR Bloom.EO H.Y.Bd U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B6YX5M31 | 0,400 |
| SPDR Bloom.Gl.Ag.Bd U.ETF Reg.Shs EUR Hdg UCITS ETF oN | IE00BF1QPL78 | 0,100 |
| SPDR Euro Stoxx L.Volat.U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BFTWP510 | 0,300 |
| SPDR Morningstar MA.G.In.U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BQWJFQ70 | 0,400 |
| SPDR MSCI Europe Small Cap Val Registered Shares o.N. | IE00BSPLC298 | 0,300 |
| SPDR MSCI Europe Value UETF Registered Shares o.N. | IE00BSPLC306 | 0,200 |
| SPDR MSCI USA Sm.C.Val.W.UETF Registered Shares o.N. | IE00BSPLC413 | 0,300 |
| SPDR MSCI USA Value UCITS ETF Registered Shares o.N. | IE00BSPLC520 | 0,200 |
| SPDR MSCI World Energy U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BYTRR863 | 0,300 |
| SPDR Ref.Gbl Conv.Bd U.ETF Regist. Shs EUR Hgd. Acc. o.N. | IE00BDT6FP91 | 0,550 |
| SPDR S&P 500 Low Volatil.ETF Registered Shares USD o.N. | IE00B802KR88 | 0,350 |
| SPDR S&P Glob.Div.Aristocr.ETF Registered Shares o.N. | IE00B9CQXS71 | 0,450 |
| Tabula-T.Gl.IG Cr.C.St.ETF(EO) Registered Shares EUR Acc. oN | IE00BMQ5Y557 | 0,400 |
| Tb.H.As.ex-J.H.Yd C.DL Bd E.DL Reg. Shs USD Acc. oN | IE000LZC9NM0 | 0,600 |
| UBS(L)FS-Sust.Dev.Bank Bds UE Act. Nom. A USD Dis. oN | LU1852212965 | 0,180 |
| Vang.FTSE A.-Wo.Hi.Di.Yi.U.ETF Registered Shares USD Dis.oN | IE00B8GKDB10 | 0,290 |
| Vang.FTSE Develop.World U.ETF Registered Shares USD Dis.oN | IE00BKX55T58 | 0,120 |
| Vanguard EUR Corp.Bond U.ETF Registered Shares EUR Dis.oN | IE00BZ163G84 | 0,090 |
| Vanguard EUR Euroz.Gov.B.U.ETF Registered Shares EUR Dis.oN | IE00BZ163H91 | 0,070 |
| Vanguard FTSE Dev.Europe U.ETF Registered Shares EUR Dis.oN | IE00B945VV12 | 0,100 |
| Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: | ||
| Gruppenfremde Investmentanteile | ||
| SPDR S&P Eme.Mkts Div.Aris.ETF Registered Shares o.N. | IE00B6YX5B26 | 0,550 |
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse I
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
HMT Global Multi Asset Income – Anteilklasse R
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)
| Transaktionskosten | EUR | 5.106,96 |
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.
Angaben zur Mitarbeitervergütung
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung | in Mio. EUR | 67,4 |
| davon feste Vergütung | in Mio. EUR | 59,3 |
| davon variable Vergütung | in Mio. EUR | 8,1 |
| Zahl der Mitarbeiter der KVG | 737 | |
| Höhe des gezahlten Carried Interest | in EUR | 0 |
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker | in Mio. EUR | 7,8 |
| davon Geschäftsleiter | in Mio. EUR | 6,6 |
| davon andere Risktaker | in Mio. EUR | 1,2 |
Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft
Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Berücksichtigung von Sustainable Corporate Governance und unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken (einschließlich einschlägiger Nachhaltigkeitsrisiken) sicherzustellen.
Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen sowie interner und externer regulatorischer Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen.
Risikorelevante Mitarbeiter, deren variable Vergütung für das jeweilige Geschäftsjahr einen Schwellenwert von 50 TEUR nicht überschreitet, erhalten die variable Vergütung vollständig in Form einer Barleistung ausgezahlt. Wird für risikorelevante Mitarbeiter dieser Schwellenwert überschritten, wird zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben.
Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt. Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.
Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB
Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken
Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.
Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten
Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.
Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.
Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung
Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien.
Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.
Einsatz von Stimmrechtsberatern
Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten
Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren
Konventionelles Produkt Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/2088 (Offenlegungs-Verordnung)
Die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Principal Adverse Impacts PAI) werden im Investitionsprozess auf Gesellschaftsebene berücksichtigt.
Eine Berücksichtigung der PAI auf Ebene des Fonds ist nicht verbindlich und erfolgt insoweit nicht.
Dieser Fonds wird weder als ein Produkt eingestuft, das ökologische oder soziale Merkmale im Sinne der Offenlegungs-Verordnung (Artikel 8) bewirbt, noch als ein Produkt, das nachhaltige Investitionen zum Ziel hat (Artikel 9). Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.
Frankfurt am Main, den 1. November 2022
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Hinweis:
Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens HMT Global Multi Asset Income – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. November 2021 bis zum 31. Oktober 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Oktober 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. November 2021 bis zum 31. Oktober 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
| ― |
identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraft setzen interner Kontrollen beinhalten können. |
| ― |
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben. |
| ― |
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. |
| ― |
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, ind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird. |
| ― |
beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 10. Februar 2023
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Schobel, Wirtschaftsprüfer
Neuf, Wirtschaftsprüfer
