Ampega Investment GmbH
Köln
Jahresbericht
Jahresbericht Zantke Global Equity AMI
1. Januar 2022 bis 31. Dezember 2022
DE000A2PPHR9
OGAW-Sondervermögen
Tätigkeitsbericht
Anlageziel
Der Zantke Global Equity AMI strebt die Erwirtschaftung nachhaltig attraktiver Renditen an. Der Fonds ist ein breit diversifizierter globaler Aktienfonds mit fundamentalem Investmentansatz. Das Fondsvermögen wird überwiegend in hochkapitalisierte Standardaktien nach einem diversifizierten Top-Down-Bottom-Up Bewertungsansatz investiert. Der Anlageschwerpunkt liegt dabei auf Unternehmen mit erstklassigen Bilanzstrukturen und guter Bonität, einem stabilen Ertragspotential und attraktiven Bewertungen. Die Investition erfolgt überwiegend in lokaler Währung, jedoch größtenteils in Unternehmen deren Ursprung in Ländern mit Hartwährungen, aber weitgehend außerhalb des Euroraums liegt. Der Fonds verfolgt einen langfristigen Anlagehorizont.
Anlagestrategie und Anlageergebnis
Der Fonds wird aktiv gemanagt und orientiert sich nicht an einer Benchmark.
Die Informationen zum Umgang mit ökologischen und sozialen Merkmalen sind im Anhang enthalten.
Im Berichtszeitraum tendierte der Fonds Zantke Global Equity AMI mit einer leicht negativen Performance seitwärts und konnte sich dem starken Abwärtssog an den globalen Aktienmärkten weitestgehend entziehen.
Im Geschäftsjahr 2022 stiegen die Renditen von Staatsanleihen auf beiden Seiten des Atlantiks sowie die Risikosaufschläge von globalen Investment Grade Unternehmensanleihen signifikant an. Gleichzeitig kamen auch europäische und internationale Aktien mit hohen Kursverlusten stark unter Druck. Die wesentlichen Belastungsfaktoren waren dabei v. a. die explodierenden Inflationsraten, die zahlreichen Leitzinserhöhungen der Notenbanken rund um den Globus, die gefährliche Zuspitzung im Ukraine-Krieg sowie die zunehmende Rezessionsgefahr in Europa und den USA.
Der Fonds konnte sich dem starken Abwärtssog an den internationalen Aktienmärkten insbesondere aufgrund von taktischen derivativen Absicherungsgeschäften sowie den strategischen Allokationsentscheidungen weitestgehend entziehen. Da der Fonds schwerpunktmäßig in US-Unternehmen investiert war, wirkte sich die US-Dollar-Stärke bzw. die Euro-Schwäche im Berichtszeitraum positiv auf die Fondspreisentwicklung aus.
Der Zantke Global Equity AMI erzielte im Berichtszeitraum eine Performance von -0,30 %. Die Volatilität lag bei 11,65 %.
Zum Berichtsjahresende am 31. Dezember 2022 war das Fondsvermögen mit einem Cash-Bestand bei Banken von 9,5 % größtenteils in Aktien investiert. Zum Stichtag war der Fonds schwerpunktmäßig in internationale Aktien aus den USA (etwa 38 %) und der Schweiz (etwa 23 %) investiert. Nach Sektoren liegt der Fokus auf nicht-zyklischen Konsumunternehmen (etwa 37 %) sowie Technologieunternehmen (etwa 15 %). Das Fondsmanagement bleibt zunächst bei dieser Positionierung.
Wesentliche Risiken des Sondervermögens im Berichtszeitraum
Marktpreisrisiken
Aktienrisiken
Das Sondervermögen war entsprechend seinem Anlageziel global in Aktien von unterschiedlichen Unternehmen aus verschiedenen Sektoren investiert. Der Schwerpunkt der Anlagen lag in den USA und der Schweiz. Damit war das Sondervermögen den allgemeinen Risiken der jeweiligen Aktienmärkte und spezifischen Einzelwertrisiken ausgesetzt. Die Begrenzung der spezifischen Aktienrisiken erfolgt über eine breite Diversifikation in eine Vielzahl von Einzelaktien. Die Steuerung der allgemeinen Marktrisiken erfolgt durch Investitionen in unterschiedliche Regionen und Sektoren und temporär auch durch den Einsatz von Aktienindex-Futures.
Währungsrisiken
Der Schwerpunkt der Fondsinvestitionen lag im US-Dollar und in den Schweizer Franken. Zudem waren im Berichtszeitraum Aktien in weiteren Fremdwährungen im Portfolio. Dadurch trägt der Investor die Chancen und das Risiko der Währungsentwicklungen der verschiedenen Währungsräume – insbesondere des US Dollars – relativ zum Euro.
Zinsänderungsrisiken
Als Aktienfonds war das Sondervermögen im Berichtszeitraum nicht in Anleihen investiert und somit keinen nennenswerten Zinsänderungsrisiken ausgesetzt.
Adressenausfallrisiken
Adressenausfallrisiken entstehen aus dem möglichen Ausfall von Zins- und Tilgungsleistungen der Einzelinvestments in Renten. Bei Aktienfonds spielen diese eine untergeordnete Rolle. Zusätzliche Adressenausfallrisiken entstehen durch die Anlage liquider Mittel bei Banken, die jedoch einem staatlich oder privatwirtschaftlich organisierten Einlagensicherungsmechanismus unterlagen.
Liquiditätsrisiken
Das Sondervermögen ist zum Berichtsstichtag breit gestreut und mehrheitlich in Aktien mit hoher Marktkapitalisierung investiert, die im Regelfall in großen Volumina an den internationalen Börsen gehandelt werden. Daher ist davon auszugehen, dass bei Liquiditätsbedarf ausreichend Vermögenswerte zu einem angemessenen Verkaufserlös veräußert werden können.
Operationelle Risiken
Für die Überwachung und Steuerung der operationellen Risiken des Sondervermögens sind entsprechende Maßnahmen getroffen worden.
Nachhaltigkeitsrisiken
Für die Gesellschaft ist eine systematische Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken bei Investitionsentscheidungen ein wesentlicher Teil der strategischen Ausrichtung. Nachhaltigkeitsrisiken sind Ereignisse oder Bedingungen aus den Bereichen Umwelt, Soziales oder Unternehmensführung, deren Eintreten tatsächlich oder potenziell erhebliche negative Auswirkungen auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage sowie auf die Reputation der Investitionsempfänger haben können. Nachhaltigkeitsrisiken wirken sich grundsätzlich auf alle bestehenden Risikoarten und somit auf die Renditeerwartungen einer Investition aus.
Die Gesellschaft hat einen grundsätzlichen Filterkatalog entwickelt, welcher auf alle getätigten Investitionen angewendet wird und der damit auch negative Wertentwicklungen, die auf Nachhaltigkeitsrisiken zurückzuführen sind, mindern soll. Dieser beinhaltet den Ausschluss kontroverser Waffenhersteller und die Berücksichtigung der UN Global Compact Kriterien. Durch diesen Filterkatalog wurden Titel im Rahmen der Investitionsentscheidung in Bezug auf Nachhaltigkeitsrisiken bewertet und damit in der Allokationsentscheidung berücksichtigt.
Risiken infolge der Pandemie
Durch das Sars-CoV-2-Virus, das sich weltweit ausgebreitet hat, sind stärkere negative Auswirkungen auf bestimmte Branchen nicht auszuschließen, die teilweise zu Ausfällen führen könnten (Kreditrisiko) und somit sowohl direkt als auch indirekt die Investments im Fonds betreffen könnten.
Risiken infolge des Ukraine-Krieges
Die Auswirkungen der im Februar 2022 begonnenen kriegerischen Auseinandersetzungen auf dem Gebiet der Ukraine lassen sich zum gegenwärtigen Zeitpunkt noch nicht abschätzen. Infolge der Sanktionen gegenüber Russland ergeben sich gesamtwirtschaftliche Auswirkungen (z. B. steigende Inflation und Zinsen, Energieverteuerung und -verknappung, Lieferkettenprobleme), die sich auf den Kapitalmärkten widerspiegeln und in Markt- und Börsenpreisen niederschlagen. Somit können diese Auswirkungen auch die Investments im Fonds in unterschiedlicher Intensität betreffen.
Ergänzende Angaben nach ARUGII
Der Fonds ist ein breit diversifizierter globaler Aktienfonds mit fundamentalem Investmentansatz. Das Fondsvermögen wird überwiegend in hochkapitalisierte Standardaktien nach einem diversifizierten Top-Down-Bottom-Up Bewertungsansatz investiert. Der Anlageschwerpunkt liegt dabei auf Unternehmen mit erstklassigen Bilanzstrukturen und guter Bonität, einem stabilen Ertragspotential und attraktiven Bewertungen.
Aus den für das Sondervermögen erworbenen Aktien erwachsen Abstimmungsrechte in den Hauptversammlungen der Portfoliogesellschaften (Emittenten) und teilweise andere Mitwirkungsrechte. Die Engagement Policy der Ampega Investment GmbH enthält allgemeine Informationen über die verantwortungsvolle Ausübung dieser Rechte, auch zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Portfoliogesellschaften.
Liegen der Talanx Investment Group keine unternehmensspezifischen Informationen vor, die eine Teilnahme an der Hauptversammlung notwendig machen, so nimmt die Talanx Investment Group in aller Regel Abstand von der persönlichen Teilnahme durch Vertretungsberechtigte. Die Talanx Investment Group unterhält ein hausinternes Komitee zur Prüfung und Entscheidungsfindung zur Stimmrechtsausübung in allen signifikanten Portfolio-Gesellschaften. Das sogenannte Proxy-Voting-Komitee folgt bei der Stimmrechtsausübung maßgeblich den in der Anlagestrategie festgelegten Zielen und berücksichtigt bei der Analyse von Beschlussvorschlägen für Hauptversammlungen diverse Faktoren.
Die Talanx Investment Group hat den externen Dienstleister ISS-ESG mit der Analyse der Hauptversammlungs-Unterlagen sowie der Umsetzung des Abstimmungsverhaltens gemäß den „Continental Europe Proxy Voting Guidelines“ beauftragt. Vorschläge für das Abstimmungsverhalten auf Basis der Analysen werden in angemessenem Umfang überprüft, insbesondere ob im konkreten Fall für die Hauptversammlung ergänzende oder von der Stimmrechtspolitik der Talanx Investment Group abweichende Vorgaben erteilt werden sollten. Soweit dies in Ergänzung oder Abweichung von der Stimmrechtspolitik notwendig ist, erteilt die Talanx Investment Group konkrete Weisungen zu einzelnen Tagesordnungspunkten.
Um das Risiko des Entstehens von Interessenkonflikten zu reduzieren und gleichzeitig ihrer treuhänderischen Vermögensverwaltung neutral nachkommen zu können, unterhält die Talanx Investment Group in aller Regel keine Dienstleistungsbeziehungen mit Portfolio-Gesellschaften. Unabhängig davon hat die Talanx Investment Group etablierte Prozesse zur Identifizierung, Meldung sowie zum Umgang mit Interessenskonflikten eingerichtet. Alle potenziellen und tatsächlichen Interessenskonflikte sind in einem Register erfasst und werden kontinuierlich überprüft. Teil der Überprüfung ist dabei auch die Einschätzung hinsichtlich der Angemessenheit der eingeführten Maßnahmen zur Vermeidung von negativen Auswirkungen aus den identifizierten Interessenkonflikten.
Insbesondere die Struktur des Vergütungssystems und die damit verbundenen variablen Bestandteile sind langfristig orientiert und stärken so eine nachhaltige und langfristig erfolgreiche Anlagestrategie im Sinne der Investoren.
Für Fonds- und Vermögensverwaltung in Aktien erfolgt die Vergütung der Talanx Investment Group nicht performance-abhängig, sondern aufwandsbezogen und marktgerecht in Basispunkten vom jeweils verwalteten Vermögen.
Wesentliche Grundlagen des realisierten Ergebnisses
Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Aktien und Geschäften mit Finanzterminkontrakten. Die realisierten Verluste wurden im Wesentlichen bei Geschäften mit Aktien und Devisenterminkontrakten erzielt.
Struktur des Sondervermögens

Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Wichtige Ereignisse im Berichtszeitraum
Das Portfoliomanagement war im Berichtszeitraum an die Zantke & Cie. Asset Management GmbH, Stuttgart ausgelagert.
Vermögensübersicht zum 31.12.2022
Kurswert in EUR |
% des Fondsvermögens |
|
Vermögensgegenstände | ||
Aktien | 7.603.058,83 | 85,74 |
Australien | 215.755,97 | 2,43 |
Belgien | 63.648,00 | 0,72 |
Deutschland | 159.586,70 | 1,80 |
Großbritannien | 521.515,74 | 5,88 |
Hongkong | 153.978,07 | 1,74 |
Irland | 142.090,76 | 1,60 |
Japan | 677.697,27 | 7,64 |
Norwegen | 269.586,59 | 3,04 |
Schweden | 185.453,58 | 2,09 |
Schweiz | 1.970.289,69 | 22,22 |
Südkorea | 21.756,05 | 0,25 |
USA (Vereinigte Staaten von Amerika) | 3.221.700,41 | 36,33 |
Sonstige Beteiligungswertpapiere | 80.044,82 | 0,90 |
Schweiz | 80.044,82 | 0,90 |
Investmentanteile | 345.178,80 | 3,89 |
Aktienfonds | 345.178,80 | 3,89 |
Bankguthaben | 843.986,94 | 9,52 |
Sonstige Vermögensgegenstände | 10.447,67 | 0,12 |
Verbindlichkeiten | -15.652,49 | -0,18 |
Fondsvermögen | 8.867.064,57 | 100,001) |
1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Vermögensaufstellung zum 31.12.2022
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.12.2022 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
im Berichtszeitraum | |||||
Vermögensgegenstände | |||||
Börsengehandelte Wertpapiere |
|||||
Aktien | |||||
Australien | |||||
BHP Billiton Ltd. |
AU000000BHP4 | STK | 4.565 | 4.565 | 0 |
Newcrest Mining Ltd. |
AU000000NCM7 | STK | 6.364 | 0 | 0 |
Belgien | |||||
Ontex Group NV |
BE0974276082 | STK | 10.200 | 10.200 | 0 |
Deutschland | |||||
Adidas AG | DE000A1EWWW0 | STK | 700 | 700 | 0 |
SAP SE | DE0007164600 | STK | 730 | 730 | 1.679 |
Großbritannien | |||||
Anglo American PLC |
GB00B1XZS820 | STK | 3.350 | 3.350 | 0 |
National Express Group PLC |
GB0006215205 | STK | 22.553 | 0 | 0 |
Reckitt Benckiser Group PLC |
GB00B24CGK77 | STK | 1.290 | 1.290 | 2.729 |
Unilever PLC | GB00B10RZP78 | STK | 5.992 | 970 | 0 |
Hongkong | |||||
AIA Group Ltd. |
HK0000069689 | STK | 7.925 | 0 | 0 |
Geely Automobile Holdings Limited |
KYG3777B1032 | STK | 52.098 | 0 | 0 |
Irland | |||||
Medtronic PLC | IE00BTN1Y115 | STK | 1.950 | 1.950 | 0 |
Japan | |||||
Asahi Group Holdings Ltd. |
JP3116000005 | STK | 3.409 | 3.118 | 0 |
Fanuc Ltd. | JP3802400006 | STK | 620 | 0 | 0 |
Hitachi Ltd. | JP3788600009 | STK | 3.160 | 0 | 0 |
Shimano Inc. | JP3358000002 | STK | 1.050 | 1.050 | 0 |
Sony Corp. | JP3435000009 | STK | 2.146 | 770 | 0 |
Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. | JP3463000004 | STK | 1.116 | 0 | 0 |
Norwegen | |||||
Marine Harvest ASA | NO0003054108 | STK | 16.956 | 8.730 | 0 |
Schweden | |||||
Essity AB -A-Shares- | SE0009922156 | STK | 2.901 | 0 | 0 |
Securitas AB | SE0000163594 | STK | 14.642 | 8.154 | 0 |
Schweiz | |||||
ABB Ltd. | CH0012221716 | STK | 2.558 | 0 | 0 |
Alcon Inc. | CH0432492467 | STK | 1.085 | 0 | 0 |
Barry Callebaut AG | CH0009002962 | STK | 86 | 0 | 0 |
Clariant AG | CH0012142631 | STK | 8.590 | 8.590 | 0 |
Emmi AG | CH0012829898 | STK | 150 | 150 | 0 |
Givaudan AG | CH0010645932 | STK | 42 | 23 | 0 |
LafargeHolcim Ltd. | CH0012214059 | STK | 3.886 | 3.440 | 2.000 |
Lindt & Spruengli AG | CH0010570759 | STK | 2 | 1 | 0 |
Nestle SA | CH0038863350 | STK | 4.004 | 1.430 | 0 |
Novartis AG | CH0012005267 | STK | 2.171 | 0 | 0 |
SGS SA | CH0002497458 | STK | 49 | 0 | 0 |
Sonova Holding AG | CH0012549785 | STK | 363 | 140 | 0 |
Swiss Re AG | CH0126881561 | STK | 423 | 0 | 0 |
Swisscom AG | CH0008742519 | STK | 152 | 0 | 0 |
USA (Vereinigte Staaten von Amerika) | |||||
3M Co. | US88579Y1010 | STK | 220 | 0 | 0 |
Adobe Systems Inc. | US00724F1012 | STK | 167 | 0 | 0 |
Air Products & Chemicals Inc. | US0091581068 | STK | 557 | 400 | 0 |
Alphabet Inc -Class A- | US02079K3059 | STK | 1.910 | 1.927 | 97 |
Amazon.com Inc. | US0231351067 | STK | 800 | 760 | 41 |
Apple Inc. | US0378331005 | STK | 1.900 | 3.145 | 3.078 |
Baxter Int. Inc. | US0718131099 | STK | 1.734 | 590 | 0 |
Becton Dickinson & Co. | US0758871091 | STK | 466 | 465 | 465 |
Berkshire Hathaway Inc. -Class A- | US0846701086 | STK | 1 | 0 | 0 |
Broadcom Ltd. | US11135F1012 | STK | 187 | 0 | 0 |
Colgate-Palmolive Co. | US1941621039 | STK | 967 | 0 | 0 |
Intel Corp. | US4581401001 | STK | 2.560 | 2.050 | 0 |
International Business Machines Corporation | US4592001014 | STK | 958 | 508 | 508 |
Kimberly-Clark Corp. | US4943681035 | STK | 627 | 0 | 0 |
Kraft Heinz Foods | US5007541064 | STK | 1.230 | 0 | 0 |
MSCI Inc. | US55354G1004 | STK | 203 | 203 | 203 |
Microsoft Corp. | US5949181045 | STK | 1.045 | 105 | 0 |
Netflix Inc. | US64110L1061 | STK | 485 | 290 | 0 |
Oracle Corp. | US68389X1054 | STK | 1.260 | 0 | 0 |
PayPal Holdings Inc. | US70450Y1038 | STK | 1.250 | 850 | 0 |
Procter & Gamble Co. | US7427181091 | STK | 926 | 0 | 0 |
Salesforce.com Inc. | US79466L3024 | STK | 1.340 | 1.340 | 0 |
Schlumberger NV | AN8068571086 | STK | 5.295 | 0 | 0 |
Texas Instruments Inc. | US8825081040 | STK | 434 | 0 | 0 |
Thermo Fisher Scientific Inc. | US8835561023 | STK | 170 | 0 | 0 |
Verizon Communications Inc. | US92343V1044 | STK | 1.491 | 0 | 0 |
Sonstige Beteiligungswertpapiere | |||||
Roche Holding AG GS | CH0012032048 | STK | 272 | 0 | 0 |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
Aktien | |||||
Südkorea | |||||
Samsung Electronics Co. Ltd. GDR | US7960508882 | STK | 21 | 0 | 0 |
Investmentanteile | EUR | ||||
Gruppenfremde Investmentanteile | |||||
iShares MSCI AC Far East ex-Japan ETF | IE00B0M63730 | ANT | 7.619 | 7.619 | 13.908 |
Summe Wertpapiervermögen | |||||
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | |||||
Bankguthaben | |||||
EUR – Guthaben bei | |||||
Verwahrstelle | EUR | 744.936,53 | |||
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen | |||||
Verwahrstelle | NOK | 19.476,31 | |||
Verwahrstelle | GBP | 2.293,28 | |||
Verwahrstelle | SEK | 18.972,04 | |||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen | |||||
Verwahrstelle | CAD | 1.030,25 | |||
Verwahrstelle | CHF | 1.287,01 | |||
Verwahrstelle | HKD | 618.365,01 | |||
Verwahrstelle | USD | 4.216,41 | |||
Verwahrstelle | AUD | 6.767,39 | |||
Verwahrstelle | JPY | 1.176.725,00 | |||
Sonstige Vermögensgegenstände | |||||
Dividendenansprüche | EUR | ||||
Forderungen aus Zielfondsausschüttungen | EUR | ||||
Quellensteuerrückerstattungsansprüche | EUR | ||||
Sonstige Verbindlichkeiten 1) | |||||
Fondsvermögen | |||||
Anteilwert | |||||
Umlaufende Anteile | |||||
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | |||||
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) |
Gattungsbezeichnung | Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fondsvermögens |
|
Vermögensgegenstände | ||||
Börsengehandelte Wertpapiere |
EUR | 7.661.347,60 | 86,40 | |
Aktien | EUR | 7.581.302,78 | 85,50 | |
Australien | EUR | 215.755,97 | 2,43 | |
BHP Billiton Ltd. |
GBP | 25,7000 | 132.275,43 | 1,49 |
Newcrest Mining Ltd. |
AUD | 20,6400 | 83.480,54 | 0,94 |
Belgien | EUR | 63.648,00 | 0,72 | |
Ontex Group NV |
EUR | 6,2400 | 63.648,00 | 0,72 |
Deutschland | EUR | 159.586,70 | 1,80 | |
Adidas AG | EUR | 127,4600 | 89.222,00 | 1,01 |
SAP SE | EUR | 96,3900 | 70.364,70 | 0,79 |
Großbritannien | EUR | 521.515,74 | 5,88 | |
Anglo American PLC |
GBP | 32,3650 | 122.243,48 | 1,38 |
National Express Group PLC |
GBP | 1,3000 | 33.056,20 | 0,37 |
Reckitt Benckiser Group PLC |
GBP | 57,5400 | 83.688,32 | 0,94 |
Unilever PLC | GBP | 41,8200 | 282.527,74 | 3,19 |
Hongkong | EUR | 153.978,07 | 1,74 | |
AIA Group Ltd. |
HKD | 86,8000 | 82.633,31 | 0,93 |
Geely Automobile Holdings Limited |
HKD | 11,4000 | 71.344,76 | 0,80 |
Irland | EUR | 142.090,76 | 1,60 | |
Medtronic PLC | USD | 77,7200 | 142.090,76 | 1,60 |
Japan | EUR | 677.697,27 | 7,64 | |
Asahi Group Holdings Ltd. |
JPY | 4.119,0000 | 99.696,57 | 1,12 |
Fanuc Ltd. | JPY | 19.835,0000 | 87.314,29 | 0,98 |
Hitachi Ltd. | JPY | 6.691,0000 | 150.120,34 | 1,69 |
Shimano Inc. | JPY | 20.920,0000 | 155.959,71 | 1,76 |
Sony Corp. | EUR | 71,1400 | 152.666,44 | 1,72 |
Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. | EUR | 28,6200 | 31.939,92 | 0,36 |
Norwegen | EUR | 269.586,59 | 3,04 | |
Marine Harvest ASA | NOK | 167,2000 | 269.586,59 | 3,04 |
Schweden | EUR | 185.453,58 | 2,09 | |
Essity AB -A-Shares- | SEK | 272,0000 | 70.956,39 | 0,80 |
Securitas AB | SEK | 86,9600 | 114.497,19 | 1,29 |
Schweiz | EUR | 1.970.289,69 | 22,22 | |
ABB Ltd. | CHF | 28,0600 | 72.712,05 | 0,82 |
Alcon Inc. | CHF | 63,1800 | 69.442,85 | 0,78 |
Barry Callebaut AG | CHF | 1.829,0000 | 159.342,02 | 1,80 |
Clariant AG | CHF | 14,6500 | 127.482,03 | 1,44 |
Emmi AG | CHF | 783,0000 | 118.979,24 | 1,34 |
Givaudan AG | CHF | 2.833,0000 | 120.535,24 | 1,36 |
LafargeHolcim Ltd. | CHF | 47,8800 | 188.484,27 | 2,13 |
Lindt & Spruengli AG | CHF | 95.000,0000 | 192.473,87 | 2,17 |
Nestle SA | CHF | 107,1400 | 434.574,14 | 4,90 |
Novartis AG | CHF | 83,5900 | 183.836,74 | 2,07 |
SGS SA | CHF | 2.150,0000 | 106.721,69 | 1,20 |
Sonova Holding AG | CHF | 219,3000 | 80.642,40 | 0,91 |
Swiss Re AG | CHF | 86,4800 | 37.057,34 | 0,42 |
Swisscom AG | CHF | 506,6000 | 78.005,81 | 0,88 |
USA (Vereinigte Staaten von Amerika) | EUR | 3.221.700,41 | 36,33 | |
3M Co. | USD | 119,9200 | 24.735,05 | 0,28 |
Adobe Systems Inc. | USD | 336,5300 | 52.691,27 | 0,59 |
Air Products & Chemicals Inc. | USD | 308,2600 | 160.979,58 | 1,82 |
Alphabet Inc -Class A- | USD | 88,2300 | 157.996,72 | 1,78 |
Amazon.com Inc. | USD | 84,0000 | 63.003,94 | 0,71 |
Apple Inc. | USD | 129,9300 | 231.452,28 | 2,61 |
Baxter Int. Inc. | USD | 50,9700 | 82.863,29 | 0,93 |
Becton Dickinson & Co. | USD | 254,3000 | 111.104,26 | 1,25 |
Berkshire Hathaway Inc. -Class A- | USD | 468.711,0000 | 439.444,03 | 4,96 |
Broadcom Ltd. | USD | 559,1300 | 98.028,60 | 1,11 |
Colgate-Palmolive Co. | USD | 78,7900 | 71.432,52 | 0,81 |
Intel Corp. | USD | 26,4300 | 63.435,96 | 0,72 |
International Business Machines Corporation | USD | 140,8900 | 126.544,74 | 1,43 |
Kimberly-Clark Corp. | USD | 135,7500 | 79.800,53 | 0,90 |
Kraft Heinz Foods | USD | 40,7100 | 46.946,65 | 0,53 |
MSCI Inc. | USD | 465,1700 | 88.533,20 | 1,00 |
Microsoft Corp. | USD | 239,8200 | 234.963,34 | 2,65 |
Netflix Inc. | USD | 294,8800 | 134.086,63 | 1,51 |
Oracle Corp. | USD | 81,7400 | 96.561,41 | 1,09 |
PayPal Holdings Inc. | USD | 71,2200 | 83.466,15 | 0,94 |
Procter & Gamble Co. | USD | 151,5600 | 131.581,25 | 1,48 |
Salesforce.com Inc. | USD | 132,5900 | 166.576,60 | 1,88 |
Schlumberger NV | USD | 53,4600 | 265.395,37 | 2,99 |
Texas Instruments Inc. | USD | 165,2200 | 67.228,09 | 0,76 |
Thermo Fisher Scientific Inc. | USD | 550,6900 | 87.771,70 | 0,99 |
Verizon Communications Inc. | USD | 39,4000 | 55.077,25 | 0,62 |
Sonstige Beteiligungswertpapiere | EUR | 80.044,82 | 0,90 | |
Roche Holding AG GS | CHF | 290,5000 | 80.044,82 | 0,90 |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 21.756,05 | 0,25 | |
Aktien | EUR | 21.756,05 | 0,25 | |
Südkorea | EUR | 21.756,05 | 0,25 | |
Samsung Electronics Co. Ltd. GDR | USD | 1.105,0000 | 21.756,05 | 0,25 |
Investmentanteile | EUR | 345.178,80 | 3,89 | |
Gruppenfremde Investmentanteile | EUR | 345.178,80 | 3,89 | |
iShares MSCI AC Far East ex-Japan ETF | EUR | 45,3050 | 345.178,80 | 3,89 |
Summe Wertpapiervermögen | 8.028.282,45 | 90,54 | ||
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 843.986,94 | 9,52 | |
Bankguthaben | EUR | 843.986,94 | 9,52 | |
EUR – Guthaben bei | EUR | 744.936,53 | 8,40 | |
Verwahrstelle | 744.936,53 | 8,40 | ||
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen | EUR | 6.143,67 | 0,07 | |
Verwahrstelle | 1.852,02 | 0,02 | ||
Verwahrstelle | 2.585,61 | 0,03 | ||
Verwahrstelle | 1.706,04 | 0,02 | ||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen | EUR | 92.906,74 | 1,05 | |
Verwahrstelle | 712,49 | 0,01 | ||
Verwahrstelle | 1.303,77 | 0,01 | ||
Verwahrstelle | 74.281,57 | 0,84 | ||
Verwahrstelle | 3.953,13 | 0,04 | ||
Verwahrstelle | 4.300,97 | 0,05 | ||
Verwahrstelle | 8.354,81 | 0,09 | ||
Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 10.447,67 | 0,12 | |
Dividendenansprüche | 6.177,30 | 0,07 | ||
Forderungen aus Zielfondsausschüttungen | 877,91 | 0,01 | ||
Quellensteuerrückerstattungsansprüche | 3.392,46 | 0,04 | ||
Sonstige Verbindlichkeiten 1) | EUR | -15.652,49 | -0,18 | |
Fondsvermögen | EUR | 8.867.064,57 | 100,002) | |
Anteilwert | EUR | 126,73 | ||
Umlaufende Anteile | STK | 69.970 | ||
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 90,54 | |||
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 0,00 |
1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Prüfungsgebühren, Kosten für Researchmaterial und Verwahrstellenvergütung
2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.12.2022
Australien, Dollar | (AUD) | 1,57346 | = 1 (EUR) |
Kanada, Dollar | (CAD) | 1,44599 | = 1 (EUR) |
Schweiz, Franken | (CHF) | 0,98715 | = 1 (EUR) |
Vereinigtes Königreich, Pfund | (GBP) | 0,88694 | = 1 (EUR) |
Hongkong, Dollar | (HKD) | 8,32461 | = 1 (EUR) |
Japan, Yen | (JPY) | 140,84407 | = 1 (EUR) |
Norwegen, Kronen | (NOK) | 10,51626 | = 1 (EUR) |
Schweden, Kronen | (SEK) | 11,12052 | = 1 (EUR) |
Vereinigte Staaten, Dollar | (USD) | 1,06660 | = 1 (EUR) |
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:
Alle Vermögenswerte | per 30.12.2022 oder letztbekannte |
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Börsengehandelte Wertpapiere | ||||
Aktien | ||||
Australien | ||||
BHP Billiton Ltd. | AU000000BHP4 | STK | 4.565 | 4.565 |
Woodside Energy Group Ltd | AU0000224040 | STK | 825 | 825 |
Belgien | ||||
Anheuser-Busch InBev NV | BE0974293251 | STK | 0 | 1.230 |
Groupe Bruxelles Lambert SA | BE0003797140 | STK | 0 | 760 |
Titan Cement International SA | BE0974338700 | STK | 0 | 5.290 |
China | ||||
JD.com Inc | KYG8208B1014 | STK | 90 | 90 |
Tencent Holdings Ltd. | KYG875721634 | STK | 0 | 1.900 |
Deutschland | ||||
BASF SE | DE000BASF111 | STK | 7.270 | 7.270 |
Deutsche Börse AG | DE0005810055 | STK | 0 | 550 |
Fresenius SE & Co KGaA St. | DE0005785604 | STK | 1.250 | 3.395 |
HeidelbergCement AG | DE0006047004 | STK | 0 | 1.065 |
Henkel AG & Co. KGaA St. | DE0006048408 | STK | 1.730 | 1.730 |
Finnland | ||||
Fortum Oyj | FI0009007132 | STK | 0 | 3.730 |
Huhtamaki Oyj | FI0009000459 | STK | 0 | 1.446 |
Frankreich | ||||
CGG SA | FR0013181864 | STK | 0 | 35.000 |
Danone SA | FR0000120644 | STK | 0 | 691 |
Electricite de France SA | FR0010242511 | STK | 7.840 | 22.761 |
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE | FR0000121014 | STK | 212 | 212 |
Großbritannien | ||||
AstraZeneca PLC | GB0009895292 | STK | 0 | 772 |
BHP Billiton PLC (new shares) | GB00BH0P3Z91 | STK | 0 | 4.565 |
BP PLC | GB0007980591 | STK | 0 | 43.135 |
Rio Tinto PLC | GB0007188757 | STK | 3.090 | 3.090 |
Smiths Group PLC | GB00B1WY2338 | STK | 0 | 3.781 |
Kanada | ||||
Agnico-Eagle Mines Ltd. | CA0084741085 | STK | 2.385 | 2.385 |
Barrick Gold Corp. | CA0679011084 | STK | 0 | 9.896 |
Kirkland Lake Gold Ltd. | CA49741E1007 | STK | 0 | 3.006 |
Niederlande | ||||
ASML Holding NV | NL0010273215 | STK | 195 | 195 |
Qiagen NV | NL0012169213 | STK | 0 | 2.911 |
Shell Eo-07 | GB00BP6MXD84 | STK | 6.122 | 6.122 |
Shell PLC -Class A- | GB00B03MLX29 | STK | 4.000 | 6.122 |
Schweden | ||||
Securitas AB B Anrechte | SE0018689226 | STK | 37.272 | 37.272 |
Securitas AB B shares New | SE0018689234 | STK | 5.324 | 5.324 |
Schweiz | ||||
Accelleron Industries AG | CH1169360919 | STK | 128 | 128 |
Lonza Group AG | CH0013841017 | STK | 0 | 141 |
Spanien | ||||
Iberdrola Inh. -Anr- | ES06445809N8 | STK | 8.610 | 8.610 |
Iberdrola SA | ES0144580Y14 | STK | 143 | 8.753 |
Südafrika | ||||
Anglo Platinum Ltd. | ZAE000013181 | STK | 0 | 1.692 |
Taiwan | ||||
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd ADR | US8740391003 | STK | 0 | 840 |
USA (Vereinigte Staaten von Amerika) | ||||
Amgen Inc. | US0311621009 | STK | 0 | 307 |
BlackRock Inc. | US09247X1019 | STK | 0 | 123 |
Danaher Corp. | US2358511028 | STK | 0 | 475 |
Disney (Walt) Co. | US2546871060 | STK | 950 | 950 |
Embecta Corp | US29082K1051 | STK | 93 | 93 |
Exxon Mobil Corp. | US30231G1022 | STK | 1.050 | 3.220 |
Kyndryl Holdings | US50155Q1004 | STK | 0 | 101 |
MasterCard Inc. | US57636Q1040 | STK | 0 | 280 |
Newmont Corp. | US6516391066 | STK | 0 | 2.828 |
Pepsico Inc. | US7134481081 | STK | 0 | 576 |
S&P Global Inc. | US78409V1044 | STK | 197 | 317 |
Visa Inc. -Class A- | US92826C8394 | STK | 0 | 193 |
Nicht notierte Wertpapiere | ||||
Aktien | ||||
Spanien | ||||
Iberdrola Inh.Eo 0,75 | ES0144583251 | STK | 143 | 143 |
Gattungsbezeichnung | Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Volumen in 1.000 |
Derivate | ||||
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) | ||||
Terminkontrakte | ||||
Aktienindex-Terminkontrakte | ||||
Verkaufte Kontrakte | EUR | 30.345 | ||
(Basiswert(e): DAX 40, Euro Stoxx 50, NASDAQ 100) | ||||
Devisenterminkontrakte (Verkauf) | ||||
Verkauf von Devisen auf Termin | EUR | 6.137 | ||
JPY/EUR | EUR | 331 | ||
USD/EUR | EUR | 5.806 |
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022
EUR | EUR | |
I. Erträge | ||
1. Dividenden inländischer Aussteller (netto) | 1.781,67 | |
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | 277.229,67 | |
3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | 6.014,82 | |
4. Erträge aus Investmentanteilen (vor Quellensteuer) | 6.028,87 | |
5. Abzug ausländischer Quellensteuer | -43.543,46 | |
Summe der Erträge | 247.511,57 | |
II. Aufwendungen | ||
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | -0,14 | |
2. Verwaltungsvergütung | -63.403,25 | |
3. Verwahrstellenvergütung | -3.233,43 | |
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | -13.238,92 | |
5. Sonstige Aufwendungen | -9.069,59 | |
davon Depotgebühren | -2.796,39 | |
davon Negativzinsen Liquiditätsanlagen | -1.025,17 | |
davon Kontoführungsgebühren | -30,15 | |
davon Rechtsverfolgungskosten | -705,41 | |
davon Kosten der Aufsicht | -240,47 | |
davon Researchmaterial | -4.272,00 | |
Summe der Aufwendungen | -88.945,33 | |
III. Ordentlicher Nettoertrag | 158.566,24 | |
IV. Veräußerungsgeschäfte | ||
1. Realisierte Gewinne | 1.843.099,99 | |
2. Realisierte Verluste | -684.794,21 | |
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | 1.158.305,78 | |
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 1.316.872,02 | |
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | -1.323.940,41 | |
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | -644.724,91 | |
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | -679.215,50 | |
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | -7.068,39 |
Entwicklung des Sondervermögens
für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022
EUR | EUR | |
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | 10.437.482,88 | |
1. Ausschüttung für das Vorjahr | -91.036,17 | |
2. Zwischenausschüttungen | 0,00 | |
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | -1.371.992,28 | |
a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen | 3.065.453,80 | |
b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen | -4.437.446,08 | |
4. Ertragsausgleich / Aufwandsausgleich | -100.321,47 | |
5. Ergebnis des Geschäftsjahres | -7.068,39 | |
davon nicht realisierte Gewinne | -644.724,91 | |
davon nicht realisierte Verluste | -679.215,50 | |
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | 8.867.064,57 |
Verwendung der Erträge
Berechnung der Ausschüttung
insgesamt | je Anteil | |
EUR | EUR | |
I. Für Ausschüttung verfügbar | ||
1. Vortrag aus dem Vorjahr | 422.872,94 | 6,0436321 |
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 1.316.872,02 | 18,8205234 |
3. Zuführung aus dem Sondervermögen | 0,00 | 0,0000000 |
II. Nicht für Ausschüttung verwendet | ||
1. Der Wiederanlage zugeführt | 409.685,27 | 5,8551561 |
2. Vortrag auf neue Rechnung | 1.330.059,69 | 19,0089994 |
III. Gesamtausschüttung (auf einen Anteilumlauf von 69.970 Stück) |
0,00 | 0,0000000 |
Vergleichende Übersicht
über die letzten drei Geschäftsjahre
Fondsvermögen | Anteilwert | |
Geschäftsjahr | EUR | EUR |
31.12.2022 | 8.867.064,57 | 126,73 |
31.12.2021 | 10.437.482,88 | 128,69 |
31.12.2020 | 1.635.489,20 | 108,62 |
02.06.20201) | 10.000,00 | 100,00 |
Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivatenverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 0,00 |
Vertragspartner der Derivate-Geschäfte | keine |
Gesamtbetrag der im Zusammenhang mit Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten
davon: | ||
Bankguthaben | EUR | 0,00 |
Schuldverschreibungen | EUR | 0,00 |
Aktien | EUR | 0,00 |
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 90,54 | |
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 0,00 |
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gemäß § 37 Absatz 4 DerivateVO
Kleinster potenzieller Risikobetrag | 3,37 % |
Größter potenzieller Risikobetrag | 7,44 % |
Durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 5,62 % |
Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateVO verwendet wurde
Multi-Faktor-Modell mit Monte Carlo Simulation
Parameter, die gemäß § 11 DerivateVO verwendet wurden
Konfidenzniveau | 99,00 % |
Unterstellte Haltedauer | 10 Tage |
Länge der historischen Zeitreihe | 504 Tagesrenditen |
Exponentielle Gewichtung, Gewichtungsfaktor (entsprechend einer effektiven Historie von einem Jahr) | 0,993 |
Zusammensetzung des Vergleichvermögens gemäß § 37 Absatz 5 DerivateVO
MSCI World | 100 % |
Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage
Leverage nach der Brutto-Methode gemäß Artikel 7 der Level II VO Nr. 231/2013. | 122,23 % |
Sonstige Angaben
Anteilwert | EUR | 126,73 |
Umlaufende Anteile | STK | 69.970 |
Zusätzliche Angaben nach § 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV – Angaben zum Bewertungsverfahren
Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt.
Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet.
Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet.
Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages.
Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung.
Das bisherige Vorgehen bei der Bewertung der Assets des Sondervermögens findet auch vor dem Hintergrund der Auswirkungen durch Covid-19 Anwendung. Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen in diesem Zusammenhang waren bisher nicht notwendig.
Zum Stichtag 31. Dezember 2022 erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Die Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio [TER]) beträgt:
Zantke Global Equity AMI | 1,00 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Geschäftsjahr getragenen Kosten (ohne Transaktionskosten und ohne Performance Fee) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus, sowie die laufenden Kosten (in Form der veröffentlichten TER bzw. Verwaltungskosten) der zum Geschäftsjahresende des Sondervermögens im Bestand befindlichen Zielfonds im Verhältnis zum Nettoinventarwert des Sondervermögens am Geschäftsjahresende.
Der Anteil der erfolgsabhängigen Vergütung am durchschnittlichen Fondsvermögen beträgt:
Zantke Global Equity AMI | 0,00 % |
Dieser Anteil berücksichtigt die vom Sondervermögen im Geschäftsjahr angefallene Performance-Fee im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens sowie die Performance-Fee der zum Geschäftsjahresende des Sondervermögens im Bestand befindlichen Zielfonds im Verhältnis zum Nettoinventarwert des Sondervermögens am Geschäftsjahresende.
Die Ampega Investment GmbH gewährt sogenannte Vermittlungsprovision an Vermittler aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Im Geschäftsjahr vom 1. Januar 2022 bis 31. Dezember 2022 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH für das Sondervermögen Zantke Global Equity AMI keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen.
Die wesentlichen sonstigen Erträge und sonstigen Aufwendungen sind in der Ertrags- und Aufwandsrechnung dargestellt.
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände) im Geschäftsjahr gesamt: 17.254,01 EUR.
Bei einigen Geschäftsarten (u.a. Renten- und Devisengeschäfte) sind die Transaktionskosten als Kursbestandteil nicht individuell ermittelbar und daher in obiger Angabe nicht enthalten.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen: Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR Transaktionen.
Angaben zu den Kosten gemäß § 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV
Verwaltungsvergütung der im Zantke Global Equity AMI enthaltenen
Investmentanteile: | % p.a. |
iShares MSCI AC Far East ex-Japan ETF | 0,74000 |
Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt.
Quelle: WM Datenservice
Angaben zur Mitarbeitervergütung
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Risikoträger anderer Gesellschaften des Talanx-Konzerns) |
TEUR | 8.935 |
davon feste Vergütung | TEUR | 7.050 |
davon variable Vergütung | TEUR | 1.885 |
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen | TEUR | n.a. |
Zahl der Mitarbeiter der KVG (ohne Risikoträger anderer Gesellschaften des Talanx-Konzerns) | 80 | |
Höhe des gezahlten Carried Interest | TEUR | n.a. |
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütungen an Risikoträger | TEUR | 3.612 |
davon Geschäftsleiter | TEUR | 1.617 |
davon andere Führungskräfte | TEUR | 1.569 |
davon andere Risikoträger | TEUR | n.a. |
davon Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen | TEUR | 426 |
davon Mitarbeiter mit gleicher Einkommensstufe | TEUR | n.a. |
Die Angaben zu den Vergütungen sind dem Jahresabschluss zum 31.12.2021 der KVG entnommen und werden aus den Entgeltabrechnungsdaten des Jahres 2021 ermittelt. Die Vergütung, die Risikoträger im Jahr von den anderen Gesellschaften des Talanx Konzerns erhielten, wurde bei der Ermittlung der Vergütungen einbezogen.
Gem. § 37 KAGB ist die Ampega Investment GmbH (nachfolgend Ampega) verpflichtet, ein den gesetzlichen Anforderungen entsprechendes Vergütungssystem einzurichten. Aufgrund dessen hat die Gesellschaft eine Vergütungsrichtlinie implementiert, die den verbindlichen Rahmen für die Vergütungspolitik und -praxis bildet, die mit einem soliden und wirksamen Risikomanagement vereinbar und diesem förderlich ist.
Die Vergütungspolitik orientiert sich an der Größe der KVG und der von ihr verwalteten Sondervermögen, der internen Organisation und der Art, dem Umfang und der Komplexität der von der Gesellschaft getätigten Geschäfte. Sie steht im Einklang mit der Geschäftsstrategie, den Zielen, Werten und Interessen der Ampega, der von ihr verwalteten Sondervermögen sowie der Anleger solcher Sondervermögen und umfasst auch Maßnahmen zur Vermeidung von Interessenkonflikten.
Die Vergütungsrichtlinie enthält im Einklang mit den gesetzlichen Regelungen insbesondere detaillierte Vorgaben im Hinblick auf die allgemeine Vergütungspolitik sowie Regelungen für fixe und variable Gehälter und Informationen darüber, welche Mitarbeiter, deren Tätigkeit einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der KVG und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) in diese Vergütungsrichtlinie einbezogen sind.
Zur Grundvergütung können Mitarbeiter und Geschäftsleiter eine leistungsorientierte Vergütung zzgl. weiterer Zuwendungen (insbes. Dienstwagen) erhalten. Das Hauptaugenmerk des variablen Vergütungsbestandteils liegt bei der Ampega auf der Erreichung individuell festgelegter, qualitativer und/oder quantitativer Ziele. Zur langfristigen Bindung und Schaffung von Leistungsanreizen wird ein wesentlicher Anteil des variablen Vergütungsbestandteils mit einer Verzögerung von vier Jahren ausgezahlt.
Mit Hilfe der Regelungen wird eine solide und umsichtige Vergütungspolitik betrieben, die zu einer angemessenen Ausrichtung der Risiken führt und einen angemessenen und effektiven Anreiz für die Mitarbeiter schafft.
Die Vergütungsrichtlinie wurde von dem Aufsichtsrat und der Geschäftsführung der Ampega Investment GmbH beschlossen und unterliegt der jährlichen Überprüfung. Zudem hat die Ampega einen Vergütungsausschuss im Aufsichtsrat der Gesellschaft eingerichtet, der sich mit den besonderen Anforderungen an das Vergütungssystem auseinandersetzt und sich mit den entsprechenden Fragen befasst.
Das Vergütungssystem setzt keine Anreize Nachhaltigkeitsrisiken einzugehen.
Die jährliche Überprüfung der Vergütungspolitik durch die Gesellschaft hat ergeben, dass Änderungen der Vergütungspolitik nicht erforderlich sind.
Wesentliche Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik gem. § 101 KAGB fanden daher im Berichtszeitraum nicht statt.
Die KVG zahlt keine direkten Vergütungen aus dem Fonds an Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens (Portfolio-Management).
Von den externen Portfoliomanagern wurden uns folgende Informationen zur Mitarbeitervergütung übermittelt:
Zantke & Cie. Asset Management GmbH
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der Auslagerungsunternehmen gezahlten Mitarbeitervergütung | TEUR | 3.962 |
davon feste Vergütung | TEUR | 3.613 |
davon variable Vergütung | TEUR | 349 |
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen | n.a. | |
Zahl der Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens | 12 |
Stand: 31.12.2021
Zusätzliche Angaben
Angaben zur Transparenz gemäß Verordnung (EU) 2020/852 bzw. Angaben nach Art. 11 Offenlegungsverordnung
Der Grundsatz „Vermeidung erheblicher Beeinträchtigungen“ findet nur bei denjenigen dem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen Anwendung, die die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten berücksichtigen.
Die dem verbleibenden Teil dieses Finanzprodukts zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.
Die Steuerung nach den wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Principal Adverse Impact) ist in diesem Fonds kein Bestandteil der Anlagestrategie.
Weitergehende Informationen zum Umgang mit ökologischen und sozialen Merkmalen sind im Annex „Anhang gemäß Offenlegungsverordnung“ enthalten, der dem Anhang als Anlage beigefügt ist.
Die Verordnung (EU) 2019/2088 und die Verordnung (EU) 2020/852 sowie die diese konkretisierenden Delegierten Rechtsakte der Europäischen Kommission enthalten Formulierungen und Begriffe, die erheblichen Auslegungsunsicherheiten unterliegen und für die noch keine maßgebenden umfassenden Interpretationen veröffentlicht wurden. Da solche Formulierungen und Begriffe unterschiedlich ausgelegt werden können, ist nicht auszuschließen, dass die von uns gewählten Auslegungen durch den Regulator oder Gerichte abweichend beurteilt werden könnten. Trotz sorgfältigster Auswahl aller von uns verwendeten internen und externen Quellen, kann es zu Abweichungen in der Bewertung der sozialen und ökologischen Merkmale kommen.
Anhang gemäß Offenlegungsverordnung
Name des Produkts: Zantke Global Equity AMI | Unternehmenskennung (LEI-Code): 894500LYC60JWJP8JY22 |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
![]()
|
Inwieweit wurden die mit dem Finanzprodukt beworbenen ökologischen und/oder sozialen Merkmale erfüllt?
Dieses Finanzprodukt trägt zu keinem Umweltziel im Sinne von Art. 9 der Taxonomieverordnung bei. Das Fondsvermögen wurde risikodiversifiziert vor allem in hochkapitalisierte Standardaktien, angelegt. Die Titelselektion erfolgte nach einem better-than-average-Ansatz und berücksichtigte neben finanziellen Aspekten im Besonderen auch ökologische, soziale und Kriterien der guten Unternehmensführung. Bei der Investition des Fondsvermögens wurden Nachhaltigkeits- bzw. ESG-Kriterien (Ecological, Social, Governance) berücksichtigt. Dazu wurden Treibhausgas-Emissionen, Klimaziele, Maßnahmen und Strategien zur Emissionsminderung der jeweiligen Emittenten in die Anlageentscheidung einbezogen. Die Zusammensetzung des Portfolios sowie die ESG-Scores, Ausschlüsse und sonstiger Nachhaltigkeitsfaktoren der zugrundeliegenden Vermögenswerte wurden sowohl bei der Investitionsentscheidung als auch kontinuierlich überprüft. Unter sonstigen Nachhaltigkeitsfaktoren wird zum Beispiel die Klassifizierung von Zielfonds nach Artikel 8 oder 9 gemäß der Verordnung (EU) 2019/2088 („Offenlegungsverordnung“) verstanden. Die Bewertung der sozialen und ökologischen Merkmale der Investitionen basierte auf Informationen von spezialisierten externen Datenanbietern sowie auf eigenen Analysen, die von internen Analysten durchgeführt wurden. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
![]() |
Wie wurden bei diesem Finanzprodukt die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren berücksichtigt?
• Die Steuerung nach den wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Principal Adversce Impact) ist in diesem Fonds kein Bestandteil der Anlagestrategie |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
![]() |
Welche sind die Hauptinvestitionen dieses Finanzprodukts?
• Zu den Hauptinvestitionen zählen die 15 Positionen des Wertpapiervermögens mit dem höchsten Durchschnittswert der Kurswerte über alle Bewertungsstichtage. Die Bewertungsstichtage sind die letzten Bewertungstage eines jeden Monats im Berichtszeitraum einschließlich des Berichtsstichtages. Die Angabe erfolgt in Prozent des durchschnittlichen Fondsvermögens über alle Berichtsstichtage. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
![]() |
Wie hoch war der Anteil der nachhaltigkeitsbezogenen Investitionen? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
![]() |
Welche Maßnahmen wurden während des Bezugszeitraums zur Erfüllung der ökologischen und/oder sozialen Merkmale ergriffen?
Der Fonds wendete Ausschlusskriterien an und steuerte darüber hinaus nach einer ESG-Strategie („Better-Than-Average-Ansatz“). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
![]()
|
Wie hat dieses Finanzprodukt im Vergleich zum bestimmten Referenzwert abgeschnitten?
• Für diesen Fonds nicht einschlägig. Wie unterscheidet sich der Referenzwert von einem breiten Marktindex? Wie hat dieses Finanzprodukt in Bezug auf die Nachhaltigkeitsindikatoren abgeschnitten, mit denen die Ausrichtung des Referenzwerts auf die beworbenen ökologischen oder sozialen Merkmale bestimmt wird? Wie hat dieses Finanzprodukt im Vergleich zum Referenzwert abgeschnitten? Wie hat dieses Finanzprodukt im Vergleich zum breiten Marktindex abgeschnitten? |
Köln, den 6. April 2023
Ampega Investment GmbH
Die Geschäftsführung
Dr. Thomas Mann | Jürgen Meyer |
Vermerk des unabhängigen Abschlussprüfers
An die Ampega Investment GmbH, Köln
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht nach § 7 KARBV des Sondervermögens Zantke Global Equity AMI – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2022 bis zum 31. Dezember 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Dezember 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2022 bis zum 31. Dezember 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht nach § 7 KARBV in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Ampega Investment GmbH (im Folgenden die „Kapitalverwaltungsgesellschaft“) unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV
Die gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresberichts nach § 7 KARBV zu ermöglichen, der frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der Rechnungslegung und Vermögensschädigungen) oder Irrtümern ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet unter anderem, dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV die Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Die gesetzlichen Vertreter sind auch verantwortlich für die Darstellung der nachhaltigkeitsbezogenen Angaben im Anhang in Übereinstimmung mit dem KAGB, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 sowie der diese konkretisierenden Delegierten Rechtsakte der Europäischen Kommission, und mit den von den gesetzlichen Vertretern dargestellten konkretisierenden Kriterien. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie als notwendig erachtet haben, um die nachhaltigkeitsbezogenen Angaben zu ermöglichen, die frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der nachhaltigkeitsbezogenen Angaben) oder Irrtümern sind.
Die oben genannten europäischen Vorschriften enthalten Formulierungen und Begriffe, die erheblichen Auslegungsunsicherheiten unterliegen und für die noch keine maßgebenden umfassenden Interpretationen veröffentlicht wurden. Demzufolge haben die gesetzlichen Vertreter im Anhang ihre Auslegungen solcher Formulierungen und Begriffe angegeben. Die gesetzlichen Vertreter sind verantwortlich für die Vertretbarkeit dieser Auslegungen. Da solche Formulierungen und Begriffe unterschiedlich durch Regulatoren oder Gerichte ausgelegt werden können, ist die Gesetzmäßigkeit dieser Auslegungen unsicher.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV als Ganzes frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts nach § 7 KARBV getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus – identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher falscher Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern im Jahresbericht nach § 7 KARBV, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist höher als das Risiko, dass aus Irrtümern resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, da dolose Handlungen kollusives Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.
― |
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Kapitalverwaltungsgesellschaft abzugeben. |
― |
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Kapitalverwaltungsgesellschaft bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. |
― |
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht nach § 7 KARBV aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht fortgeführt wird. |
― |
beurteilen wir Darstellung, Aufbau und Inhalt des Jahresberichts nach § 7 KARBV insgesamt einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. |
― |
beurteilen wir die Eignung der von den gesetzlichen Vertretern zu den nachhaltigkeitsbezogenen Angaben erfolgten konkretisierenden Auslegungen insgesamt. Wie im Abschnitt „Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV“ dargelegt, haben die gesetzlichen Vertreter die in den einschlägigen Vorschriften enthaltenen Formulierungen und Begriffe ausgelegt; die Gesetzmäßigkeit dieser Auslegungen ist wie im Abschnitt „Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV“ dargestellt mit inhärenten Unsicherheiten behaftet. |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen unter anderem den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 6. April 2023
PricewaterhouseCoopers GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Anita Dietrich | ppa. Felix Schneider |
Wirtschaftsprüfer | Wirtschaftsprüfer |
Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft
Kapitalverwaltungsgesellschaft
Ampega Investment GmbH
Charles-de-Gaulle-Platz 1
50679 Köln
Postfach 10 16 65
50456 Köln
Deutschland
Fon | +49 (221) 790 799-799 |
Fax | +49 (221) 790 799-729 |
fonds@ampega.com | |
Web | www.ampega.com |
Amtsgericht Köln: HRB 3495
USt-Id-Nr. DE 115658034
Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand 31.12.2022)
Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt.
Gesellschafter
Ampega Asset Management GmbH (94,9 %)
Talanx AG (5,1 %)
Aufsichtsrat
Dr. Jan Wicke, Vorsitzender
Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover
Harry Ploemacher, Vorsitzender (bis zum 01.03.2022)
Vorsitzender der Geschäftsführung der Ampega Asset Management GmbH, Köln
Clemens Jungsthöfel, stellv. Vorsitzender (ab dem 02.03.2022)
Mitglied des Vorstands der Hannover Rück SE, Hannover
Norbert Eickermann (bis zum 01.03.2022)
Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover
Jens Hagemann
Dipl.-Kaufmann, München
Dr. Christian Hermelingmeier (ab dem 02.03.2022)
Mitglied des Vorstands der HDI Global SE, Hannover
Prof. Dr. Alexander Kempf (bis zum 01.03.2022)
Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln
Sven Lixenfeld (ab dem 02.03.2022)
Mitglied des Vorstands der HDI Deutschland AG, Düsseldorf
Dr. jur. Dr. rer. pol. Günter Scheipermeier (bis zum 01.03.2022)
Rechtsanwalt, Köln
Geschäftsführung
Dr. Thomas Mann, Sprecher
Mitglied der Geschäftsführung der Ampega Asset Management GmbH
Dr. Dirk Erdmann
Mitglied der Geschäftsführung der Ampega Asset Management GmbH, Köln
Manfred Köberlein (bis zum 31.12.2021)
Jürgen Meyer
Djam Mohebbi-Ahari
Verwahrstelle
Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG
Kaiserstr. 24
60311 Frankfurt am Main
Deutschland
Abschlussprüfer
PricewaterhouseCoopers GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Auslagerung
Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die HDI AG (Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen).
Auslagerung Portfoliomanagement
Zantke & Cie. Asset Management GmbH
Marienstr. 43
70178 Stuttgart
Deutschland
Aufsichtsbehörde
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Marie-Curie-Straße 24 – 28
60439 Frankfurt am Main
Deutschland
Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH (www.ampega.com) informiert.